內容摘要：依靠科技創新應對人口老齡化已經成為社會發展的必然趨勢，本文首先運用三階段DEA模型，從研發過程和成果轉化過程測算了新興養老科技上市企業及其細分產業的創新效率，然后利用調整后的綜合效率建立二維創新效率矩陣對新興養老科技細分產業進行分析。研究結果表明：新興養老科技產業創新效率存在整體上和行業上的差異，雖然剔除了環境因素和統計噪聲后的綜合效率均值有所上升，但均未達到DEA有效;新興養老科技細分產業存在研發強轉化弱或是研發弱轉化強的情況。本文對于深刻認識新興養老科技產業在創新效率方面發揮的積極作用以及推進依靠科技創新應對人口老齡化的研究具有現實意義。

　　關鍵詞：創新效率;新興養老科技產業;三階段DEA;環境因素

　　一、引言與文獻綜述

　　隨著中國人口老齡化的日益加深和科學技術的迅猛發展，依靠科學技術應對人口老齡化帶來的挑戰已成為必然趨勢，大力發展新興養老科技產業是應對這一趨勢的重要舉措。產業是企業的集合，企業是市場經濟活動的主要參與者，新興養老科技企業是推動“應對人口老齡化的科技創新能力”的重要力量，提高創新效率是依靠科技創新應對人口老齡化的重要途徑，因此有必要對新興養老科技產業創新效率進行客觀評價。

　　養老論文范例：城鎮化背景下農民養老保障問題研究

　　目前國內外缺乏關于新興養老科技產業的研究。1988年，荷蘭埃因霍溫技術大學的Graafmans和Brouwers創造了Gerontechnology這個詞[1-2]，它由gerontology與technology組成，即老年(醫)學與技術，因此Gerontechnology就是新興養老科技[3]。之后Graafmans在研究工作中首次使用了“Gerontechnologyindustry”這一概念[4-5]，但國外方面并未明確界定和闡述新興養老科技產業。

　　國內方面，黃魯成等(2019)認為新興養老科技產業是以新興科技為基礎滿足老年人需求或老齡社會需求的產業[6]，并進行了一系列研究，諸如新興養老科技企業與中國對策[7]，新興養老科技產業及區域發展評價研究[8]，國外養老科技創新的趨勢、主題與展望研究[9]。鑒于目前研究新興養老科技產業創新效率的成果十分少見，本研究從以下兩個方面做出努力：第一，針對新興養老科技領域的創新效率指標問題，構建了新興養老科技產業創新效率評價指標體系，將DEA方法聚焦于新興養老科技產業;第二，研究樣本的選擇上，選取新興養老科技上市企業為樣本，以2015—2019年為研究時期，使研究更具時效性與代表性，同時剔除了環境因素、管理無效率以及統計噪聲對效率水平的影響，構建研發—轉化二維矩陣，進一步評價新興養老科技細分產業創新效率。

　　二、數據來源和指標方法

　　(一)研究方法

　　新興養老科技企業屬于科技密集型，是以科技創新為基礎的產業活動。本文將新興養老科技企業創新的實現過程進行分解，劃分為兩個前后相連的子過程，即研發過程與成果轉化過程。

　　(二)研發過程指標選取

　　1.投入產出指標選取。研究與開發是技術創新活動的重要組成部分，因此研發過程是創新投入的第一過程。本研究從資本與人力兩方面選取該階段的創新投入變量。選取新興養老科技企業研發經費投入在營業收入中所占的比例代表資本方面的投入變量。選取新興養老科技企業研發技術人員占公司總從業人數的比重來反映創新人員投入情況。研發過程的產出是整個創新活動的中間產出，專利作為知識創造類的成果是此階段的關鍵產出。專利被分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種，其中發明專利最能體現企業的真正技術水平，因此，選用當年發明專利授權數量作為研發過程的產出指標。

　　2.環境指標選取。科技領域財政支持力度：考慮到政府在財政領域的投入偏好能夠在很大程度上反映出政府對于某一領域的支持力度，且這一偏好也會映射到政策領域，因此本文選擇新興養老科技企業所在省份的政府在科學技術領域的財政支出占地方財政總支出的比重表征。

　　技術支持：新興養老科技企業所在地區內總體的研發投入越高，可以提供給地區內新興養老科技企業的技術支持越大，因此采用企業所在省份的研發內部經費支出來表示新興養老科技企業所在地區的技術發展水平。產業專項補貼：養老產業專項補貼反映了政府對新興養老科技企業的扶持水平和支持的強度信號，選取新興養老科技企業非經常性損益的政府補貼金額占營業收入的比重衡量獲產業專項補貼。人才支持：新興養老科技企業所在地區內部或引進的人才資歷及能力越高，越有利于資源的整合和研發過程的推進，進而提升新興養老科技企業的研發效率，采用新興養老科技企業所在省份的人均受教育年限來衡量。

　　(三)成果轉化過程指標選取

　　1.投入產出指標選取。成果轉化階段是新興養老科技企業創新活動的第二個過程，第一過程的產出指標專利授權數是該過程的投入項，同時選擇營銷投入來衡量成果轉化過程的資金投入，用新興養老科技企業當年的銷售費用來表示。成果轉化過程的產出是面向市場的產品，專利轉化為經濟效益后才可增加企業的價值，凈利潤指標能較為直觀地反映新興養老科技企業的盈利能力，因此選取凈利潤來衡量成果轉化過程的經濟產出。

　　2.環境指標選取。宏觀經濟：新興養老科技產業除自身產生經濟效應外，其產業關聯性還帶動其他行業發展。這一特征使得新興養老科技企業的技術創新很大程度上會受到宏觀經濟發展水平的影響。因此，本文選取新興養老科技企業所在地區的人均GDP來衡量。

　　三、實證結果分析

　　(一)研發過程結果分析

　　1.第一階段：傳統的DEA模型結果與分析。本部分運用Deap2.1對研發過程的企業效率值進行初步測算，主要涉及綜合效率、純技術效率以及規模效率，樣本企業綜合效率、純技術效率和規模效率的均值最大值都為1，最小值依次為0.0010，0.0210和0.0293，僅有一家企業達到有效狀態，說明了新興養老科技各上市企業之間差距較大、水平層次不齊，發展不均衡。樣本企業綜合效率、純技術效率和規模效率的均值分別為0.0793，0.2337和0.2740，純技術效率低下和規模效率低下共同導致我國新興養老科技企業綜合創新效率低下。

　　對樣本企業的平均效率值高低進行定級，調整前多數企業綜合效率值未超過0.2，綜合效率水平普遍低下。不同的行業，其在發展過程中所受的環境因素會有所差別，因此不同的行業，其創新效率也會有所差別。根據企業的主營業務和經營范圍，將新興養老科技產業進行產業細分，依次分為：健康生活類、醫療護理類、環境友好類、社會心理類以及養老機構類[8]。

　　在這里需要特別說明的是健康護理類行業面向對象為健康老年人，為其提供保持身心健康、識別和預防功能下降的產品與服務;醫療護理類行業的面向對象為患有疾病的老年人，為其提供醫治老年人慢性病、阿爾茲海默病及失能照料等的產品和服務。社會心理類新興養老科技產業綜合效率值最高，養老機構類行業綜合效率值最低。目前養老社區、中心機構等存在投資數額大、建設周期長等劣勢，為其提供技術、產品、服務的養老機構類行業自然受到影響，阻礙創新效率的提高。

　　四、結論與建議

　　(一)主要結論

　　本文將新興養老科技產業創新過程劃分為研發和成果轉化兩個過程，運用三階段DEA分別對兩個過程創新效率進行測算，得到如下結論。

　　(1)新興養老科技產業研發過程調整前的綜合效率、純技術效率和規模效率均未超過0.3，純技術效率低下和規模效率低下共同導致我國新興養老科技企業綜合創新效率低下;調整后樣本企業綜合效率、純技術效率上升，規模效率略有下降，規模效率的下降是制約綜合效率上升的主要原因。環境因素方面，科技領域財政支持力度增加了研發人員占比的投入冗余量，產業專項補貼和人才支持增加了研發經費占比的投入冗余量，均不利于提高新興養老科技產業創新效率水平。

　　(2)新興養老科技產業成果轉化過程調整前的規模效率均值大于純技術效率均值，說明其在成果轉化過程中，相對于技術因素，規模要素起更大的作用，純技術效率低是制約成果轉化過程效率上升的主要原因，企業的技術創新能力沒有達到最佳水平導致了綜合效率的普遍低下;調整后絕大多數樣本企業的綜合效率達到“一般企業”及其以上水平。環境因素方面，成立年限和企業規模增加了專利數量和營銷投入的冗余量，老齡化程度增加了專利數量的投入冗余量，均不利于新興養老科技產業創新效率的提高。

　　(3)新興養老科技細分產業存在研發強轉化弱或是研發弱轉化強的情況。經過調整后發現養老機構類行業在研發過程的綜合效率值中最低，因為養老社區、中心機構等存在投資數額大、建設周期長等劣勢，所以為養老機構和社區服務機構等提供技術、產品、服務的養老機構類行業自然受到影響，創新效率難以提高;社會心理類行業在成果轉化過程的綜合效率值中最低，雖然老年大學、老年旅行團等滿足老人精神需求的服務擁有旺盛的市場，但針對老年人社會心理變化，提供滿足精神和尊嚴需要的供給嚴重不足，阻礙了社會心理類行業創新效率的提升。

　　(4)整體創新效率差異。新興養老科技企業創新效率存在整體上和行業上的差異。從整體上來說，新興養老科技企業整體效率不高，各企業效率值之間差距很大，水平層次不齊，雖然在剔除環境因素和隨機誤差因素后，企業的綜合效率值有所提升，但研發階段和成果轉化階段達到“優秀”的企業分別為4.92%和9.84%。從行業上來看，5類行業的效率值也存在較大差距，新興養老科技產業正處于發展的新興階段，具有成長新興性，其大部分增長潛力尚未實現，因此存在創新效率值不均衡的問題。

　　(二)對策與建議

　　針對上述分析可知我國新興養老科技產業創新效率存在的問題，提出如下建議。

　　(1)企業在研發階段的綜合效率受到規模效率制約，新興養老科技企業在研發階段適度擴大研發規模是提升創新效率的有效途徑。對于環境因素的影響，新興養老科技的學科基礎涉及醫學、老年學、社會學等，新興養老科技企業應在科技領域財政支持力度的前提下創立有效的人才選取體制，為企業篩選出高素質的研發人才。國家應完善財政補貼制度，嚴格審查企業申請補貼的條件，同時新興養老科技企業應當合理配置研發經費，減少投入冗余量，提高創新效率。

　　(2)企業在成果轉化階段保持規模效率的同時，也要實現純技術效率的整體提升。對于環境因素的影響，新興養老科技企業應當利用積累的經驗和資金對專利成果轉化和營銷投入進行系統整合和規范配置，避免造成資源浪費。國家應當制定新興養老科技產品與服務標準，企業方面做好研發成果轉化來滿足老年人的巨大市場需求。

　　(3)不同類別的研究應采取相應的效率提高路徑。養老機構類行業在研發過程的綜合效率值中最低，應大力培育具有新興養老科技學科基礎的創新人才，提升行業研發能力，進而提升創新效率。社會心理類行業在成果轉化過程的綜合效率值中最低，應根據老年人身體機能及需求特殊性，為老年人提供更安全、更便利和更有效的新興養老科技產品與服務。

　　(4)夯實新興養老科技企業發展基礎，努力提升新興養老科技企業創新效率。新興養老科技產業是在學科交叉基礎上，相關工業與醫療業融合而形成的，要鼓勵研發老齡科技創新發展平臺，促進新興養老科技企業、研究機構、高等院校、咨詢機構、金融機構協同共進，形成以新興養老科技企業為中心的老齡社會創新生態系統。

　　參考文獻

　　[1]HarringtonTL,HarringtonMK.Gerontechnology:WhyandHow[M].ShakerPublishingB.V.,2000.

　　[2]GraafmansJAM,BrouwersT.GerontechnologyTM,theModellingofNormalAging[A].ProceedingsoftheHumanFactorsSocietyAnnualMeeting[C].LosAngeles:SAGEPublications,1989,33(3):187-190.

　　[3]GraafmansJ,TaipaleV.Gerontechnology:ASustainableInvestmentintheFuture[J].StudiesinHealthTechnologyandInformatics,1998,48:3-6.

　　[4]GraafmansJAM.TIDEProposalGerontechnology[J].BMGT,1991,91.879:1-17.

　　[5]GraafmansJAM.Gerontechnology:TranslatingKnowledgeofAgingProcessesintoProductsandServicestoBenefittheAging.BMGT,1993,93.

　　作者：黃魯成葛豪楊早立