摘要：城鎮化過程既是產業和人口集聚、經濟社會不斷發展的過程，也是能源大量消耗、碳排放高度集中的過程，加快促進城鎮綠色低碳轉型在雙碳目標實現過程中具有重要的引領示范作用。中國城鎮化進程對全要素碳排放效率的影響效應在不同空間尺度下呈現出較大地區差異，產業結構、技術創新、人力資本、生活消費在中國城鎮化進程影響全要素碳排放效率過程中的中介效應同樣表現出顯著區域差異。協調推進新型城鎮化進程和全要素碳排放效率提升，應深入貫徹新發展理念，立足空間區域特征和發展階段差異，著力提升城鎮化和雙碳目標行動方案針對性。

　　關鍵詞：人口城鎮化;土地城鎮化;全要素碳排放效率;區域異質性

　　加快推進碳減排，實現碳達峰、碳中和，是黨中央做出的重大戰略決策，也是中國經濟社會高質量發展的重要標志和任務。圍繞加快碳減排、實現碳達峰、推進碳中和等目標，習近平同志親自部署，《中共中央國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見(2021)》《2030年前碳達峰行動方案(2021)》等一系列國家頂層設計明確了中國碳達峰、碳中和的重點任務，擘畫了中國經濟社會綠色低碳轉型的發展藍圖。保持經濟高質量發展的同時實現碳達峰、碳中和目標的關鍵在于加快提升碳排放效率。如何加快提升全要素碳排放效率，有效降低碳排放總量，助力碳達峰和碳中和目標的實現，是經濟社會高質量發展的必然要求，也是社會各界廣泛關注的熱點話題。城鎮化過程既是產業和人口不斷集聚、經濟社會快速發展的過程，也是能源大量消耗、碳排放高度集中的過程。

　　城鎮化地區一般也是經濟社會全面綠色低碳轉型、綠色低碳技術創新與推廣的引領者，在加快促進碳減排、提升碳排放效率過程中發揮著至關重要的作用。中國各區域資源稟賦、經濟基礎、發展政策千差萬別，中國城鎮化進程和全要素碳排放效率的時空演化特征顯示，中國城鎮化進程中全要素碳排放效率演變規律和影響機制呈現出復雜性和區域異質性。中國城鎮地區已經成為經濟社會發展方式轉型的核心和關鍵所在①，厘清中國城鎮化進程影響全要素碳排放效率的區域異質性特征，對提升城鎮化政策和雙碳目標行動方案針對性，協調推進中國新型城鎮化進程和全要素碳排放效率提升，具有重要實踐指導意義。

　　一、文獻綜述

　　基于學術界現有關于碳排放效率的界定和研究a，本文將全要素碳排放效率定義為經濟社會發展過程中的全要素碳排放效率，在降低要素投入、增加期望產出的同時，盡可能減少碳排放規模。b國內外學者對城鎮化與碳排放的關系問題進行了一系列研究，已有學者提出城鎮化是影響碳排放的最大潛在因素c，城鎮地區成為導致和有效解決碳排放問題的關鍵所在。基于作用關系的差異，現有關于城鎮化對碳排放的影響效應主要涉及總效應、直接效應、間接效應和空間效應等。

　　城鎮化影響碳排放的直接效應研究成果表明，城鎮化影響碳排放的過程并非單純一對一的因果關系，而是城鎮化與其他因素的聯合作用結果，碳排放與城鎮化和相關變量的關系表現出長期均衡關系d，但基于不同的空間尺度、研究方法、理論模型、具體對象，相關研究結論呈現出一定差異。

　　城鎮化影響碳排放的間接效應是城鎮化通過生產生活、技術創新、貿易發展等間接作用于碳排放的過程，城鎮化并不能直接導致碳排放的增加，現有研究多采用中介效應模型、結構方程模型考察城鎮化影響碳排放的間接效應和作用過程。e在時間序列研究的基礎上，國內外學者開始關注到城鎮化和碳排放的空間相關性和空間異質性特征f，運用空間分析模型考察城鎮化影響碳排放的空間效應問題g。

　　關于城鎮化影響碳排放的結果，國內外現有研究主要包括驅動、制動和條件性三種觀點，尚未形成一致研究結論。第一種觀點認為城鎮化發展對碳排放具有驅動作用h，加劇了碳排放強度的增長�，F有研究將城鎮化進程導致碳排放增加的動因主要歸結為產業發展i、建筑擴張、交通運輸j、居民生活消費k、能源消費等l。

　　第二種觀點認為城鎮化發展過程對碳排放的影響呈現出制動效應，這種抑制效應的產生主要源自不同因素的相互強化抵消m，以及城鎮綠色化發展政策逐步落實n。第三種觀點則認為城鎮化發展對碳排放的影響存在條件性，往往表現出非線性特征。現有研究結論主要存在“正U型”o和“倒U型”趨勢的爭議p，也有研究從直接效應和空間溢出角度提出城鎮化對碳排放的非線性影響q�？v觀學術界現有研究成果，關于城鎮化和碳排放相關研究成果呈現出三個方面的特點：

　　一是以全要素碳排放效率為對象的研究仍需進一步豐富�，F有城鎮化與碳排放相關研究成果主要聚焦于城鎮化對碳排放的影響方面，關于城鎮化與碳排放效率的研究相對較少。二是關于城鎮化發展與碳排放效率的關系問題有待進一步探索，一方面城鎮化與碳排放效率的關系問題尚未達成統一共識，另一方面就城鎮化影響碳排放效率間接效應和間接路徑的研究尚不多見。三是城鎮化影響碳排放效率過程中的區域異質性問題研究有待深入，在分析城鎮化發展對碳排放效率影響的過程中，有必要厘清城鎮化影響全要素碳排放效率過程中的區域異質性特征。

　　有鑒于此，在借鑒國內外學術界現有研究成果的基礎上，本文從四大板塊、京津冀、長江經濟帶、長三角、黃河流域等空間尺度出發，構建動態面板SYS-GMM模型考察城鎮化進程影響全要素碳排放效率的區域差異，然后運用中介效應模型檢驗城鎮化影響全要素碳排放效率過程中傳導機制的區域異質性特征，最后提出全要素碳排放效率約束下中國新型城鎮化建設的政策建議和啟示。

　　二、研究設計與數據選取

　　(一)城鎮化進程影響全要素碳排放效率的分析框架

　　城鎮化影響全要素碳排放效率的作用機制是城鎮化建設直接作用于全要素碳排放效率和通過產業結構等其他中介因素間接作用于全要素碳排放效率的所有路徑和機制總和。在城鎮化影響全要素碳排放效率過程中，直接作用和各類間接作用共同構成一個有機整體，各類效應相互加強、抵消，最終形成城鎮化影響全要素碳排放效率的總效應和結果。a借鑒現有研究成果，在分析城鎮化直接影響全要素碳排放效率的同時，將產業結構、技術創新、人力資本、生活消費納入分析框架，在實證研究過程中運用中介效應模型考察城鎮化影響全要素碳排放效率的間接作用路徑。

　　(二)計量模型的構建

　　1.直接作用路徑和系統廣義矩估計模型

　　考慮城鎮化進程和全要素碳排放效率之間有可能存在反向因果而導致內生性問題，導致模型估計結果存在偏誤。同時，考慮全要素碳排放效率有可能在時間維度存在一定粘性，有必要將各地區全要素碳排放效率的動態演化特征納入估計模型。

　　(三)變量選擇與賦值

　　被解釋變量：全要素碳排放效率(TFC)。采用三階段超效率DEA模型對外部環境、隨機誤差對決策單元產生的影響進行處理，提升各省份全要素碳排放效率的穩健性和區分度。a投入指標主要包括資本(K)、人員(L)、能源(E)3個指標。采用資本存量指標反映各省份資本投入水平，借鑒永續盤存法，以2000年固定資本形成總額除以10%作為初始資本存量，按照9.6%的折舊率對各年度資本存量進行處理。b各省份居民既是生產者也是消費者，在參加生產活動創造GDP的同時，也通過在產品和服務消費過程中增加碳排放規模，因此以各省份人口總數作為人口投入指標。選取各省份能源消費量作為能源投入指標。

　　期望產出指標地區生產總值(Y)采用各地區生產總值表示。非期望產出指標二氧化碳排放(CO)根據煤炭、焦炭、原油、汽油等能源消費量，采用IPCC(2006)測算方法測算。c環境類指標主要選取人口城鎮化水平、產業結構、技術創新、人力資本、生活消費、經濟發展水平、環境規制、對外開放、城市人口密度、森林資源等。核心解釋變量：城鎮化進程(U)。

　　人口和土地的演變是城鎮化進程的重要表現和標準，選取常住人口城鎮化率(PU)和土地城鎮化率(LU)指標反映城鎮化進程。中介變量：產業結構(IS)采用第二產業增加值占GDP比重進行表征。技術創新(TI)采用各省份技術市場成交額占GDP比重表征。人力資本(HC)采用各地區就業人員受教育程度表征，將就業人員中未上過學、小學、初中、高中、大專及以上文化程度就業人員占比按照0年、6年、9年、12年、16年的權重計算得到各地區就業人員平均受教育程度。生活消費(RC)采用居民消費支出反映。 控制變量：經濟發展水平(PGDP)采用人均GDP表征。環境規制(ER)采用各省份工業污染治理項目本年完成投資占GDP比重表征。

　　對外開放(OP)選取各省份當年利用外資金額占GDP比重表征。城市人口密度(PD)選取城市人口密度反映人口集聚程度。森林資源(FC)采用森林覆蓋率表征。2000—2019年中國30個省份(西藏數據缺失)面板數據整理自《中國統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《新中國六十年統計資料匯編》等，部分缺失數據采用移動平均法補齊，價格類數據以2000年為基期進行平減。

　　在各區域劃分過程中，根據《中國統計年鑒2020》地區劃分，東部地區包括京津冀滬蘇浙閩魯粵瓊10省份、東北地區包括黑吉遼3省份、中部地區包括晉皖贛豫鄂湘6省份、西部地區包括內蒙桂渝川貴滇藏陜隴青寧疆12省份，由于西藏數據缺失較多，因此在考察西部地區過程中選取內蒙桂渝川貴滇陜隴青寧疆11省份數據完成相關分析;根據《京津冀協同發展規劃綱要》范圍，京津冀地區選取北京、天津、河北3省份;根據《長江經濟帶發展規劃綱要》范圍，長江經濟帶地區選擇滇川渝貴鄂湘贛皖浙蘇滬11省份;根據《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》范圍，長三角地區選取滬蘇浙皖4省份;根據《黃河流域生態保護和高質量發展規劃綱要》范圍，鑒于黃河僅四川省2個自治州，在黃河流域的經濟社會占比相對較小，因此黃河流域選取青隴寧內蒙陜晉豫魯8省份。

　　三、實證結果與分析

　　(一)中國城鎮化進程直接影響全要素碳排放效率的區域異質性檢驗

　　基于Hausman檢驗結果，選取固定效應模型分別考察人口城鎮化、土地城鎮化對全要素碳排放效率的影響效應在四大板塊、京津冀、長江經濟帶、長三角、黃河流域等不同區域的差異性。

　　1.人口城鎮化進程影響全要素碳排放效率的區域異質性全要素碳排放效率滯后項的估計系數在全國和各地區尺度下，均通過顯著性檢驗，可見上一期的全要素碳排放效率水平對后期綠色低碳發展具有正向促進效應。與此同時，在全國空間尺度下和各區域空間尺度下的估計系數存在一定差異，全國尺度下的估計系數為1.0098、長江經濟帶估計系數為1.0431、長三角地區估計系數為1.0342，全要素碳排放效率的動態慣性較強，而東北地區估計系數為0.7965，經濟社會綠色低碳轉型的連續性相對較弱。人口城鎮化對全要素碳排放效率的影響呈現出顯著地區差異。

　　在全國空間尺度下，人口城鎮化估計系數顯著為正。就不同區域而言，東北地區和京津冀地區估計結果為負且通過顯著性檢驗，當前階段的人口城鎮化進程對全要素碳排放效率存在一定負向抑制效應，東部、中部和西部地區人口城鎮化進程的估計系數為負，但未通過顯著性檢驗，可見人口城鎮化進程中需高度關注質量提升，協調推進城鎮化進程和經濟社會綠色低碳發展。西部地區、長江經濟帶、長三角地區和黃河流域人口城鎮化進程估計系數為正，但未通過顯著性檢驗，表明各地區人口城鎮化進程雖然已經達到與全要素碳排放效率協同推進的階段，但仍需進一步推進人口城鎮化進程中的生產生活方面全面綠色低碳轉型。

　　2.土地城鎮化進程影響全要素碳排放效率的區域異質性

　　在基于土地城鎮化率的城鎮化進程分析中，全要素碳排放效率滯后項系數顯著為正，與基于人口城鎮化率的分析結果一致，表明全要素碳排放效率在演化過程中的動態慣性檢驗結果穩健。在各地區的檢驗過程中，長江經濟帶、長三角地區全要素碳排放效率滯后項系數分別為1.0252和1.0377，連續慣性作用較強，東北地區全要素碳排放效率滯后項系數估計結果為0.6306，經濟社會綠色低碳轉型連續性相對較弱，與基于人口城鎮化率的估計結果一致。土地城鎮化影響全要素碳排放效率的方式和強弱在各區域呈現出顯著差異。在全國空間尺度下，土地城鎮化進程影響全要素碳排放效率的估計系數為0.0052，且在1%的水平下通過顯著性檢驗，可見土地城鎮化進程在全國總體上能夠有效促進全要素碳排放效率提升。

　　東北地區和京津冀地區土地城鎮化進程的估計系數分別為﹣0.0716和﹣0.0938，且在1%的水平下通過顯著性檢驗，土地城鎮化進程有待進一步推進，全面推進城鎮土地空間綠色低碳利用水平，促進全要素碳排放效率提升。東中西、長江經濟帶、長三角和黃河流域地區土地城鎮化進程估計系數為正，且中部地區、長江經濟帶估計系數分別在5%和1%的水平下通過顯著性檢驗，土地城鎮化進程與全要素碳排放效率提升進入協調階段。

　　(二)不同區域城鎮化進程影響全要素碳排放效率的傳導機制實證研究

　　1.城鎮化進程通過產業結構影響全要素碳排放效率的區域異質性特征

　　城鎮化進程能夠通過產業結構影響全要素碳排放效率，但產業結構的中介效應在各區域呈現出顯著空間差異。在人口城鎮化進程影響全要素碳排放效率過程中，中介效應檢驗結果表明，產業結構在東部、中部和京津冀能夠發揮部分中介效應，且中介效應占比分別達到71.89%、12.94%和55.33%;雖然西部地區、長江經濟帶和黃河流域人口城鎮化對產業結構的影響系數(a)未通過顯著性檢驗，但Sobel檢驗結果顯著，產業結構同樣表現為部分中介效應，且占比分別為2.73%、16.59%和2.5%;但東北地區、長三角地區產業結構的中介效應尚不顯著。

　　在土地城鎮化進程影響全要素碳排放效率過程中，產業結構同樣表現出差異性中介效應，其中長三角地區產業結構表現出完全中介效應，而東部地區和京津冀的產業結構間接作用表現為部分中介效應，占比分別為43.68%和38.72%;基于Sobel檢驗結果，產業結構在黃河流域土地城鎮化影響全要素碳排放效率過程中的中介作用表現為遮掩效應，而中部地區和長江經濟帶則表現為部分中介效應，占比分別為0.672%和0.77%，中介作用相對較小;與此同時，東北地區和西部地區產業結構在土地城鎮化作用于全要素碳排放效率過程中的中介效應尚不顯著。

　　2.城鎮化進程通過技術創新影響全要素碳排放效率的區域異質性特征城鎮化進程能夠通過技術創新影響全要素碳排放效率，但產業結構的中介效應在各區域呈現出顯著空間差異。

　　在人口城鎮化影響全要素碳排放效率過程中，科技創新在東部地區和京津冀地區表現為完全中介效應;Sobel檢驗結果表明，技術創新在西部地區則表現為部分中介效應，占比分別為2.1%，而在長江經濟帶和黃河流域表現出一定遮蔽效應;東北地區、中部地區和長三角地區人口城鎮化影響全要素碳排放效率過程中，技術創新的中介效應尚不顯著。在土地城鎮化影響全要素碳排放效率過程中，京津冀和黃河流域技術創新能夠發揮部分中介效應，且中介效應占比分別為39.45%和6.78%;通過Sobel檢驗，技術創新在東部地區能夠發揮部分中介效應，在東北地區則呈現出遮掩效應;但技術創新在中部、西部、長江經濟帶和長三角地區的中介效應尚不顯著。

　　四、研究結論與政策啟示

　　(一)研究結論

　　為實證檢驗中國城鎮化進程影響全要素碳排放效率的區域異質性，本文以四大板塊和京津冀、長江經濟帶、長三角、黃河流域等重大戰略區域為典型代表，構建動態面板SYS-GMM模型和中介效應模型考察城鎮化進程直接和間接影響全要素碳排放效率的區域異質性特征。通過實證研究科研得出以下結論：一是全要素碳排放效率在時序演化中表現出顯著動態慣性和連續性，本期對下一期全要素碳排放效率的提升表現出正向驅動作用，但不同空間區域下的慣性強弱存在顯著差異;二是不同空間尺度下，城鎮進程對全要素碳排放效率的影響效應呈現出較大地區差異;三是城鎮化進程能夠通過產業結構、技術創新、人力資本、生活消費間接影響全要素碳排放效率，但其中介效應呈現出顯著空間差異。

　　(二)政策啟示

　　為協調推進城鎮化建設和全要素碳排放效率改善，有效規避城鎮化進程中能源消耗和碳排放等負向影響，充分發揮城鎮化建設進程中的對全要素碳排放效率提升的正向促進作用，本文提出以下建議：

　　第一，貫徹新發展理念，深入推進新型城鎮化建設。錨定碳達峰、碳中和目標，在全要素碳排放效率約束下推進中國城鎮化建設，必須深入貫徹新發展理念，深入推進新型城鎮化建設。

　　一是要堅持以新發展理念為指導，將生態文明理念貫徹到新型城鎮化建設始終，持續推進城鎮綠色低碳發展，強化環境保護和生態修復，降低城鎮化建設進程中對自然環境的干預和影響，促進城鎮組團式發展，全面提升城鎮化建設過程中的能源資源利用效率。二是要促進城鎮建設和管理過程綠色低碳轉型。在城鎮化建設過程中全面開展低碳規劃、低碳施工、低碳建造、低碳維護和低碳管理，推進低碳城市建設，促進城鎮建設和管理各環節符合綠色低碳要求。三是促進城鎮生態環境保護。加強城鎮生態和綠化廊道建設，提升城鎮建成區綠地率，推進綠色低碳社區建設，全面改善城鎮綠色低碳生態環境。四是要積極推廣節能低碳建筑，嚴格落實城鎮建設低碳節能標準，全面推進綠色低碳建材應用和綠色低碳建筑，優化城鎮建筑用能低碳轉型，綜合推進既有建筑和能源基礎設施綠色低碳化改造，著力提升城鎮綠色低碳建筑普及率和能源利用效率，減少城鎮碳排放規模。

　　第二，立足發展階段差異，全面實施協同發展戰略。在全要素碳排放效率約束下推進城鎮化建設，應充分關注城鎮化建設地區差異和當前所處階段，立足各地區經濟社會發展和城鎮化進程，制定差異化區域城鎮化發展政策，推進各地區城鎮化協同發展。

　　一是要立足主體功能區定位。在城鎮化推進過程中完善和落實主體功能區戰略，在城鎮化建設過程中充分考慮資源環境承載能力和國土空間開發適應性評價結果，強化不同主體功能地區國土空間規劃和用途管控，劃定落實城鎮開發邊界，提升城鎮綜合承載能力。

　　二是要進一步優化全國城鎮化布局和形態。東部地區城鎮化水平相對領先，城鎮化發展進入高質量內涵式發展階段，應加快優化提升東部地區城鎮化發展水平，激發城鎮化建設正向驅動全要素碳排放效率的規模效應;中西部地區城鎮化進程相對緩慢，城鎮化水平有待進一步提升，有必要進一步培育發展中西部地區城市群發展，促進中西部城鎮化加快轉型，合理規劃城鎮開發邊界和城鎮發展政策，防止“攤大餅”式無序蔓延，避免粗放式低效發展模式，促進城鎮化進程影響全要素碳排放效率的正向驅動效應有效發展。

　　三是要建立城鎮協調發展機制。統籌不同區域不同類型的城市協調發展，在京津冀協同發展、長江經濟帶發展、長三角一體化發展、黃河流域生態保護和高質量發展等區域重大戰略實施中，以城市群為主要平臺，充分發揮中心城市輻射帶動功能，促進中小城市和小城鎮有序協調，科學確定不同城市發展目標、方向和戰略定位，優化各類生產要素合理配置，提升各類資源利用效率。

　　第三，完善間接傳導機制，促進經濟社會低碳轉型。充分發揮城鎮化進程間接影響全要素碳排放效率的傳導路徑和機制，激發產業機構、技術創新、人力資本、生活消費對全要素碳排放效率的正向促進作用。

　　一是要深度調整產業結構，構建綠色低碳產業體系。城鎮地區也是產業發展核心區，城鎮化進程能夠通過產業結構對全要素碳排放效率提升產生影響，在全要素碳排放效率約束下推進中國城鎮化建設，應不斷促進產業結構深度調整，加快構建綠色低碳產業體系。

　　二是要推進低碳技術創新，著力提升能源利用效率。技術創新在城鎮化建設作用于全要素碳排放效率過程中，表現出顯著間接效應，全要素碳排放效率約束下推進中國城鎮化建設過程中，必須加快推進綠色低碳技術創新，著力提升能源利用效率，促進城鎮化建設和運營管理過程中經濟社會全面綠色轉型。

　　三是要優化人力資本結構，充分激發人力資本潛力。人口素質的提升和生產生活觀念的轉變，是城鎮化建設治理提升的重要標志，人力資本在城鎮化進程影響全要素碳排放效率過程中發揮顯著間接效應，能夠在全要素碳排放效率提升過程中發揮正向促進作用。既要增加人力資本積累規模，提升人力資本質量，也要優化人力資本空間布局，促進人力資本區域均衡發展。

　　四是要倡導綠色低碳生活，促進全面綠色低碳轉型。生活消費是能源消費和碳排放的重要來源，生活消費規模的擴張是城鎮化建設的標志和必然趨勢，城鎮化建設過程能夠通過生活消費對全要素碳排放效率產生間接作用。既要積極開展綠色低碳生活創建，加快形成綠色低碳生活方式，也要凝聚綠色低碳生活共識，形成全民參與良好格局，引導居民自覺參與城鎮綠色低碳建設過程，打造新型城鎮綠色低碳生活圈。

　　作者：劉林杰楊樹旺