摘要：老齡化可能會通過阻礙技術創新對中國未來經濟的持續增長產生重要的不利影響，但是學術界對此仍有較大的爭議。利用跨國面板數據實證分析了老齡化的創新效應，并系統檢驗了老齡化可能影響創新的多個機制。研究發現，無論是對計數專利申請量，還是對基于“專利族”概念重新計算的專利申請量而言，老齡化的效應都顯著為負，而且這種負效應也最有可能出現在受益于所謂“老齡化紅利”的醫藥開發領域。此外，不同于許多理論研究的預測，老齡化并未引起研發投入的下降，而是通過對個體研發效率的降低、對基礎研究的削弱以及對消費和市場的抑制阻礙了創新。

　　關鍵詞：老齡化;創新;機制;研發投入;基礎研究

　　—、引言

　　人口老齡化是未來中國經濟發展面臨的一個重要背景。與發達國家相比，中國的老齡化不但“來得早”，而且“來得快”，未來還有加速的趨勢。根據聯合國的預測，中國的老齡化水平將在2030-2040年間超過美國，屆時中國將成為比美國還“老”的國家⑴。許多研究探討了老齡化對中國經濟增長可能產生的影響，這些研究主要集中在老齡化的儲蓄效應、人力資源與人力資本積累效應以及生產率效應等方面「2-8])然而，在經濟“新常態”下，傳統要素供給數量的變化對中國長期經濟增長的影響已經遠不如從前，技術進步將成為中國經濟持續增長的主要動力⑼，創新也因此上升為國家戰略。

　　但是有學者擔心，老齡化程度的不斷加深引起的社會創新力不足將會使中國經濟落入所謂的“增長陷阱”之中[10])那么老齡化是否會顯著降低一個社會的創新力，進而成為阻礙中國未來經濟持續增長的一個重要因素?事實上，早在1990年，田雪原、胡偉略等學者赴日考察歸來后就表達了這樣的擔憂[11])但是，翟振武和鄭睿臻在梳理了各種有關老齡化抑制經濟增長的觀點和文獻,并參考美國國家科學院的研究報告后指出，除了會對財政產生較大壓力外，老齡化對包括創新在內的經濟活動的影響非常有限[12])更有一些觀點認為，老齡化會促進醫療保健、養老服務等領域的技術創新和產業創新，從而為中國經濟發展帶來一個新的增長點)通過梳理各類文獻發現，心理學和老年學方面的微觀研究大都支持老齡化不利于創新的觀點，但是經濟學方面的文獻，無論是理論研究還是實證分析，都存在較大的爭議。

　　此外,已有研究向我們展示了老齡化影響創新的多個機制，如降低創新能力與創新動機，減少人力資源供給與人力資本，抵制公共研發政策等[13-15]O這些機制是否都在統計上具有顯著性,目前仍然缺少科學的解釋，而這對創新政策的制定卻至關重要。因此，實證分析老齡化對創新的影響，并識別老齡化影響創新的機制，對中國創新戰略的實施無疑具有十分重要的理論和政策意義。鑒于目前中國進入老齡化社會的歷史并不長，使用中國數據預測老齡化對未來經濟發展的影響可能存在嚴重的不足。相反，發達國家進入老齡化社會已經經歷了很長時間，且深受老齡化問題的困擾。

　　因此參照發達國家的歷史經驗，總結老齡化對創新的影響，進而探討其對中國的啟示就顯得極為必要。然而也應注意到，對于發達國家(如G7國家)來說，老齡化水平都很高，這些國家間創新水平的差異很可能主要來源于經濟社會的其他方面，老齡化的創新效應有可能并不顯著。但這并不意味著老齡化對創新沒有重要影響。為了避免樣本選擇造成的類似偏誤，本文基于世界銀行世界發展指數數據庫(WorldDevelopmentIndicators,以下簡稱WDI)構建了一個既包括主要發達經濟體，也包括前社會主義國家和諸多新興市場國家的跨國面板數據，采用專利申請量代表創新水平，實證分析了老齡化的創新效應，并對老齡化影響創新的多個機制進行了檢驗。

　　二、文獻回顧及分析策略

　　1-文獻回顧

　　首先，老齡化會影響研發人員的年齡結構。那么年齡結構與創新有什么關系呢?查婭(Czaja)和李(Lee)認為老年人身體機能和認知能力的下降會帶來個體創新能力的下降[13]o此外，隨著年齡的上升，人們創新的激情也會減弱[16]o隨著知識和經驗的積累，業已形成的人力資本使得高齡人員適應新工作的難度增加[170，尤其是現代工業以標準化和規模化為主要特征，此前積累的經驗和技能會在技術革新中迅速失效，因此老年人可能會成為技術進步的“絆腳石”/140。不過，也有研究認為年長的人在工作經驗和知識積累上比他們的年輕同行更有優勢，且更容易融入組織并與組織和諧共處，從而更具生產力/190，對于受過高等教育的年長者而言更是如此[20])蔡(Cai)和斯托亞諾夫(Stoyanov)則提出，有一些技術創新具有年齡依賴性，因此年齡較大的人在某些領域具有一定的比較優勢[+1])從經驗研究的結果來看，許多研究發現勞動人口年齡與全要素生產率呈倒“U”型關系，峰值大都在40—49歲之間。然而，對這一發現的理解卻存在著完全相反的觀點。

　　伊爾馬庫納斯(Ilmakunnas)等人據此認為年輕員工越多的企業越有創新力[+20，而費雷爾(Feyrer)卻將這一倒“U”型關系看作有利于年長勞動力的一個證據[200)福諾斯柯博(Froscb)和蒂維格(Tivig)用專利數量衡量創新的水平，他們的研究表明年輕員工與年長員工的比例均與企業專利數量正相關，因此很難說年齡結構的老化必定不利于創新[240)此外，將年齡與創新聯系起來的實證研究更傾向于做出有利于年長者的判斷。如霍伊斯(Hoisl)對德國，朱里(Giuri)等人對歐洲的研究都表明，創新者的年齡并不年輕，這似乎都表明在創新這件事上，年長者更有優勢[25-260)瓊斯(Joes)對20世紀諾貝爾獎獲得者與其他偉大發明者的研究發現，在百年間，創新者在研究上取得重大進展時的年齡有了明顯上升[270)這被看作創新的天平越來越傾向于年長者的一個有力證據。

　　正是在這一思想的指引下，安格(Ang)和曼德森(Madsen)對1870—2009年21個OECD國家的創新者年齡與創新關系進行了研究，并得到了類似的結論，他們進一步指出，隨著受教育水平的提高，年長者表現出了更強的創新意愿和創新能力[200o但是，需要注意的是,瓊斯的本意是想說自從第二次工業革命以后，知識存量有了大幅增加，新一代人不得不花費更多的時間去學習前人積累的知識和接受更加專業的訓練，這是百年間創新者年齡不斷上升的主要原因。斯圖里克(Strulik)和沃勒(Werner)就注意到了這一重要變化,他們結合預期壽命增加對人力資本投資報酬的影響，解釋了為什么當代人一生的學習時間在延長，而工作時間在縮短的現象[280O所以，創新者年齡的上升似乎并不能簡單地理解為年長者更有創新力。

　　其次，老齡化會影響勞動力數量和可用于研發的人力資源數量。在這個問題上仍然存在一些分歧。例如，同樣是將經濟部門分為研發部門和生產部門，野田(Noda)在勞動異質性假設下構建的模型就認為，老齡化背景下，有能力從事研發活動的人員數量不斷減少，從而對創新產生了不利影響[1：];普雷蒂勒(Prettner)并沒有強調不同部門勞動的異質性，反而得到了老齡化有利于技術進步和經濟增長的觀點，因為預期壽命的延長相當于增加了勞動力[29]O然而，還有研究指出，由于需要更多的家庭照料時間，同時更高的醫療保險費率會阻礙雇主雇傭高齡員工，因此老齡化會降低整個社會的勞動參與率[30]o與此相關的實證分析也表明人口老齡化與勞動參與率之間存在顯著的負相關關系[3I]O這意味著，即使人口規模不變，老齡化水平的提高也會通過勞動參與率的下降減少勞動供給。再次，老齡化可能會通過影響人力資本積累對創新產生作用。

　　姚東旻等使用專利申請數量代表創新水平，利用中國2003-20I2年省級面板數據進行的實證分析發現，老齡化對創新具有顯著的負向效應，而且這一負向效應正是通過降低人力資本積累水平來實現的[8]o然而，由于預期壽命的增加會提高人力資本投資的期望收益，因此一些理論研究傾向于認為老齡化會提高人力資本水平而不是相反「32'33])當然，也有一些研究表明老齡化對人力資本積累具有負向效應「34-360)此外，伯克(Berk)和韋爾(Weil)指出，老齡化引起教師隊伍的老化，不利于前沿知識和技能在代際間的傳遞，因而老齡化可能會引起人力資本的退化[37])最后，老齡化會降低私人研發投入并阻礙公共研發政策的出臺。

　　萊文(Levin)和斯蒂芬(Stephan)認為隨著年齡的增加，創新的期望收益也會下降，進而影響到研發活動的投入和效率，并利用美國擁有博士學位的科學家論文發表數據檢驗了這一假說，結果顯示研發中的這種老齡化效應是存在的[38])加頓(Canton)等人發現，由于采用新技術的收益在不同年齡段的人口之間分布不一致，老年人可能承擔了技術革新的成本而無法分享其成果，因此會抵制技術進步[I5]O蘭吉雅(Lancia)和普拉諾羅(Prarolo)指出，由于不同年齡段的人對當前消費和未來消費的評價不一致，因此老年人口占比較大的社會很難形成支持技術革新的公共政策，因而會在一定程度上阻礙技術進步[39]O2.本文的實證策略從已有研究來看，老齡化對創新的影響并不確定。本文首先對老齡化的創新效應進行實證分析。

　　此外，一些觀點揭示出老齡化對創新的影響可能具有結構上的差異。例如，索倫森(Sprensen)發現，相對于其他支出，老年人更偏好于醫療保健和養老支出[40];而查尼斯(Chaaess)和布特(Boot)指出，在以微電子元器件為基礎的計算機、通訊領域，老年人對新產品的消費態度和消費能力都比較弱[4-])據此我們預測老齡化對醫藥開發領域的不利影響應該會弱一些，其效應甚至可能為正，但在ICT(信息與通訊技術)領域可能表現出較強的負向效應。因此，我們也將選擇ICT領域與醫藥開發領域來進行分析，以觀察老齡化對創新是否存在某種程度上的結構效應，而這本身也構成了穩健性檢驗的一項重要內容。就老齡化影響創新的機制而言，文獻主要關注了老齡化對研發人員數量和質量、人力資本以及公共政策等方面的影響。

　　但從更寬的視角來看，影響一個國家或地區創新水平的因素還有很多，比如研發的資金投入(包括公共研發投入和私人研發投入)，基礎研究的水平,需求和消費，經濟社會的活躍程度和開放程度等，而老齡化對這些方面可能都存在不同程度的影響。當然，并不是所有的機制都可以得到直接的檢驗，尤其是涉及個體創新能力的實證分析就要困難得多。不過，間接的度量和分析總是可能的。決定個體創新能力、經驗和動機的因素會影響到創新者或研發人員的創新水平，這些已被相關文獻所提及。但因為缺少好的度量方法和數據，運用跨國面板實證分析這些因素的顯著性則比較困難。我們可以從人均專利“產出”的角度整體性地考察老齡化對個體創新效率的影響。其他影響創新的宏觀因素的分析則相對容易一些，世界銀行和OECD數據庫中的一些指標和數據都可以用來反映某一方面的表現。

　　三、數據與變量選擇

　　1.數據來源

　　本文的數據主要來源于WDI數據庫，部分數據來源于經濟合作與發展組織(OECD)數據庫。WDI的專利數據是計數專利，且未提供更為詳細的分類專利數據，而OECD對專利的領域進行了分類，這為本文進行穩健性分析以及檢驗老齡化對創新是否存在結構效應提供了方便。所有樣本中以貨幣度量的指標都選擇了以“2010年不變美元”作為貨幣計量單位。為了避免變量間的數值大小差異過大，本文對許多變量的計量單位進行了調整。特別需要指出的是，OECD的專利數據是經過調整后重新計算的一種指數型數據，因而一些國家的某個領域在特定年份的專利數小于1，為了避免取對數時出現負值，對OECD分領域專利數都乘以10①，相當于給這些專利數據取了一個更小的單位。

　　2.變量選擇

　　本文使用“居民專利申請數"patents#”代表創新，作為被解釋變量。WDI中的專利數據即是本國居民申請的專利總數。但是即便總效應被確認，老齡化對創新的影響仍然可能具有結構性特征。因此，從OECD數據庫中我們選擇了醫藥開發領域和ICT領域的專利(分別記為patents_p與patents_i#作為研究的對象。之所以選擇這兩個領域，除了有前面所述的文獻支撐外，還因為醫藥開發領域是最有可能分享到所謂“老齡化紅利”的領域之一;而ICT是最近40多年來技術發展最為迅速的領域，也是當代技術創新的主戰場之一，如果老齡化對創新有重要影響，那么在ICT的研發中應當有所體現。

　　結論與啟示

　　在人們普遍的認識里，老齡化會對創新產生不利的影響。所以，早在1990年田雪原等人撰寫的赴日考察報告中就隱含了老齡化將會阻礙中國未來技術進步的擔憂[110)但是在學術界，關于這個問題的探討仍然存在嚴重的分歧。本文利用43個國家1994—2016年的跨國面板數據，采用雙固定效應模型實證分析了老齡化的創新效應，并對老齡化影響創新的機制進行了識別。研究發現，老齡化對創新有顯著的負效應。不同于一些理論研究預測的結果,老齡化并沒有引起研發投入(包括人力資源投入)的減少。但是，老齡化影響創新的其他幾個機制一對個體研發效率的降低、對基礎研究的削弱、對消費和市場活力的抑制等，都得到了實證分析的支持。盡管本文的研究是非常初步的，但仍能給予人們一些重要的啟示。至少從研究的角度來看，老齡化對中國經濟可能產生的影響需要更加細致、深入和全面地研究，任何“猜想”以及樂觀的預期都應得到數據的檢驗。

　　第一，實施創新戰略，應該重視老齡化這一重大人口背景。無論是對創新數量(專利數量)，還是對創新質量(經過專利族方法重新計算的專利數據)而言，老齡化的負向效應都是顯著存在的。這對正處于經濟增長動力轉型期，積極推動創新戰略，試圖為未來經濟增長奠定堅實動力基礎的中國來說，具有非常重要的意義。因此，在創新戰略研究和實施中，老齡化是一個不能忽視的重要變量。

　　第二，老齡化對創新的負向效應可能是全方位的，所謂的“老齡化紅利”可能并不存在。許多時候，我們將老齡化看作一把“雙刃劍”，認為它在阻礙技術進步和經濟發展的同時也會帶動醫療保健和養老服務領域的技術創新和產業創新，為經濟發展帶來一些新的增長點。從一般均衡視角來看，即便這些新的增長點的確存在，也是以其他經濟部門資源投入的減少為代價的，其對經濟的凈效應仍然是不確定的。就本文的研究結果而言，無論是對于當代最重要的科技創新領域一ICT領域，還是對于最有可能受益于“老齡化紅利”的醫藥開發領域，老齡化的創新效應都是顯著為負的。當然，老齡化的產業創新效應在國家間是否存在差異，仍然需要更為細致的研究。

　　第三，應加強對基礎研究的投入，盡早采取措施增強老年人消費，尤其是對新產品消費的偏好和能力。當我們確認老齡化將會對創新產生不利影響以后，政策路徑很有可能指向研發投入。但是，對世界主要經濟體研發支出、研發人員和人力資本投資的考察都表明，老齡化本身并不會降低研發投入，而是會通過個體研發效率、基礎研究以及消費和市場活力等渠道削弱一個國家的創新力。個體研發效率與人的生理、心理特征相關，能不能干預，應不應該干預都是需要仔細討論的。但是，加大基礎研究投入力度，采取措施鼓勵老年人的消費,尤其是對新產品的消費，對創新具有十分重要的意義，而且從政策上講也是可行的，這些工作具有長期性，需要早謀劃、早行動。

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　　人口統計評職知識：人口老齡化問題論文發表期刊

　　經濟與管理評論(雙月刊)1984年創刊，是由山東經濟學院主辦的專業性學術經濟期刊。主要刊載理論經濟學、部門經濟學、應用經濟學、世界經濟、區域經濟、管理科學以及企業管理經驗等方面的文稿。在學術界和實業界獲得良好的聲譽，其影響日益擴大，是中國人文社會科學核心期刊，中國人文社會科學引文數據庫及來源期刊，中國學術期刊綜合評價數據庫及來源期刊，《中國期刊網》、《中國學術期刊網(光盤版)》全文收錄期刊。