摘 要:選取已經(jīng)市場(chǎng)檢驗(yàn)的具代表性高價(jià)值專利實(shí)例，提取并歸納其主要特征，形成對(duì)高價(jià)值專利的一般性判據(jù)，給出高價(jià)值專利的判定方法‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。研究發(fā)現(xiàn)，高價(jià)值專利的識(shí)別可以從其內(nèi)部特征和外部評(píng)價(jià)兩方面進(jìn)行，權(quán)利要求的長(zhǎng)度及撰寫煩冗度、說(shuō)明書對(duì)發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度、發(fā)明對(duì)人類生活的影響程度及影響人群數(shù)量和支付意愿等內(nèi)部特征決定著是否屬于高價(jià)值專利‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。而專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求次數(shù)等外部評(píng)價(jià)證據(jù)，也可以用來(lái)對(duì)高價(jià)值專利進(jìn)行識(shí)別和判斷，但是判斷的時(shí)效性遜于專利內(nèi)部特征‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關(guān)鍵詞:高價(jià)值專利;識(shí)別方法;實(shí)證研究

　　專利申報(bào)知識(shí)：職稱專利要符合什么標(biāo)準(zhǔn)

　　當(dāng)下有三種類型的專利是可以用來(lái)評(píng)職稱的，分別是發(fā)明專利，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。這三者的加分也是依次從高到低的，發(fā)明專利的含金量是比較高的，很多工程師職稱文件中也會(huì)要求有發(fā)明專利。

　　近年來(lái)，中國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都快速增長(zhǎng)，已經(jīng)居于世界前列，而實(shí)現(xiàn)從數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變成了首要目標(biāo)，高價(jià)值專利的培育尤為重要。十九大報(bào)告要求倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，這就要求大力培育高價(jià)值專利。日前李克強(qiáng)總理在全國(guó)深化放管服改革轉(zhuǎn)變政府職能電視電話會(huì)議上的講話中，也對(duì)高價(jià)值專利提出了新的要求。

　　然而，高價(jià)值專利的識(shí)別并不是一件容易的事情。對(duì)于專利權(quán)價(jià)值評(píng)估和高價(jià)值專利識(shí)別，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)開展了一些研究，但是多集中于評(píng)估模型的理論研究，不宜給出定量的評(píng)估結(jié)果，也缺乏可供實(shí)際操作的有效識(shí)別方式。本文通過(guò)選取已經(jīng)市場(chǎng)檢驗(yàn)的具有代表性高價(jià)值專利，提取并歸納其主要特征，形成對(duì)高價(jià)值專利的一般性判斷，用于對(duì)已授權(quán)專利的價(jià)值進(jìn)行演繹，對(duì)其有效性進(jìn)行驗(yàn)證，給出高價(jià)值專利的判定方法。

　　一、高價(jià)值專利的定義

　　專利價(jià)值是指專利對(duì)于專利權(quán)人或關(guān)聯(lián)人所表現(xiàn)出來(lái)的積極意義和有用性。專利權(quán)本質(zhì)上是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，與住房和汽車等普通財(cái)產(chǎn)類似，具有使用價(jià)值、交易價(jià)值和附加價(jià)值。住房可以自己居住，可以出租出售獲得收益，可以抵押貸款獲得金融支持，還能通過(guò)落戶獲得子女入學(xué)等附加權(quán)利，專利亦然。專利的價(jià)值，首先在于使用價(jià)值，通過(guò)對(duì)專利技術(shù)的獨(dú)占性和排他性生產(chǎn)使用，可以獲得較高水平的利潤(rùn)率。其次，專利的價(jià)值，更多時(shí)候通過(guò)交易來(lái)體現(xiàn)。可以通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓和拍賣，一次性出讓自己的權(quán)利，并獲得相應(yīng)的收益。也可以通過(guò)專利許可，授權(quán)他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專利，并收取許可費(fèi)。或者通過(guò)質(zhì)押專利的方式，從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款，而銀行之所以接受專利的質(zhì)押貸款，也是因?yàn)閷＠麢?quán)具有交易屬性，在一定條件下和一定程度上能夠流動(dòng)變現(xiàn)，這也是其交易價(jià)值的體現(xiàn)。除了使用價(jià)值和交易價(jià)值之外，專利還擁有許多附加價(jià)值，在專利完全不進(jìn)行使用和交易的情況下，仍然能夠?yàn)橄嚓P(guān)主體帶來(lái)某個(gè)方面的好處。例如，企業(yè)可以通過(guò)擁有專利提升形象、增加消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的信任、提高產(chǎn)品銷量，而個(gè)人則可以通過(guò)專利文獻(xiàn)的傳播擴(kuò)大自己在學(xué)術(shù)界的影響力，通過(guò)擁有專利在課題評(píng)審、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、職稱評(píng)定等方面獲得一定的優(yōu)勢(shì)。

　　一旦厘清了專利價(jià)值的內(nèi)涵和外延，那么，高價(jià)值專利的含義也就清晰起來(lái)。高價(jià)值專利顯然是指具有較高使用價(jià)值、交易價(jià)值和附加價(jià)值的專利，能夠使得專利權(quán)人通過(guò)使用專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獲得較高收入，或者能夠通過(guò)交易行為或者質(zhì)押等類交易行為獲取較多收益，或者通過(guò)其附加價(jià)值為專利權(quán)人帶來(lái)間接的、潛在的、隱形的某種積極效果。一言以蔽之，基于財(cái)產(chǎn)權(quán)的必然屬性，高價(jià)值專利必然能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來(lái)較高的直接或間接收益，或者雖然暫時(shí)沒(méi)有帶來(lái)收益、但是具備帶來(lái)較高收益的能力。

　　一、高價(jià)值專利典型案例

　　(一)化學(xué)領(lǐng)域高價(jià)值專利

　　美國(guó)輝瑞公司在研究治療心血管疾病藥物時(shí)，意外發(fā)現(xiàn)西地那非化合物對(duì)男性勃起功能障礙(ED)的治療功效，于是轉(zhuǎn)而申請(qǐng)了西地那非化合物在制造ED藥物中的用途發(fā)明專利，并在中國(guó)獲得了發(fā)明專利授權(quán)ZL94192386X。2014年5月，輝瑞公司的中國(guó)專利保護(hù)期終止，國(guó)內(nèi)制藥企業(yè)白云山迅速拿到仿制藥批文之后即于2014年10月上市，根據(jù)白云山公司年報(bào)顯示，2015年當(dāng)年該藥即為其帶來(lái)2.34億元的收入，其所生產(chǎn)的枸櫞酸西地那非毛利率為92%，甚至超過(guò)貴州茅臺(tái)的毛利率。白云山生產(chǎn)的同成分同效藥品合法上市后的售價(jià)僅在每粒30元左右，尚且能夠獲得如此高的利潤(rùn)，輝瑞公司此前依靠專利壁壘，在中國(guó)市場(chǎng)的售價(jià)最高時(shí)達(dá)到每粒180元左右，售價(jià)高于白云山150元，該專利為其帶來(lái)的利潤(rùn)可想而知，該專利是典型的高價(jià)值專利。

　　其獨(dú)立權(quán)利要求1內(nèi)容如下:5-[2一乙氧基-5 -(4-甲基-1-哌嗪基磺酰基)苯基]-1-甲基-3-正丙基一1，6-二氫-7H-吡唑并[4，3-d]嘧啶-7-酮或其藥學(xué)上可接受的鹽或含有它們中任何一種的藥物組合物在制造藥物中的用途，該藥物用于治療或預(yù)防包括人在內(nèi)的雄性動(dòng)物勃起機(jī)能障礙。

　　(二)電學(xué)領(lǐng)域高價(jià)值專利

　　朗科公司發(fā)明優(yōu)盤之后，于2002年7月24日獲得發(fā)明專利授ZL991172256。在此之前，計(jì)算機(jī)機(jī)箱前面兩個(gè)軟驅(qū)幾乎是標(biāo)配，1.44M的軟盤幾乎在一代人的身上打下烙印。優(yōu)盤的發(fā)明，極大的方便了計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和傳輸，時(shí)至今日，許多計(jì)算機(jī)使用者仍然在使用優(yōu)盤。自2006年至2014年，該專利為朗科公司帶來(lái)了總計(jì)約1.7億元的許可費(fèi)收入，平均每年許可收入1887萬(wàn)元，是中國(guó)企業(yè)在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域少有的高價(jià)值專利。

　　其獨(dú)立權(quán)利要求一內(nèi)容如下:一種快閃電子式外存儲(chǔ)方法，包括如下步驟:(1)在外存儲(chǔ)裝置內(nèi)裝用快閃存儲(chǔ)介質(zhì)，同時(shí)設(shè)置控制其存取數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)接口標(biāo)準(zhǔn)功能操作請(qǐng)求的固化軟件;(2)對(duì)所述快閃存儲(chǔ)介質(zhì)內(nèi)部數(shù)據(jù)按單一分塊模式組織;(3)建立基于通用串行總線( USB)或IEEE1394總線(火線接口)的信息交換通道;(4)經(jīng)由USB或IEEE1394總線引入所述外存儲(chǔ)裝置的工作電源;(5)按照USB標(biāo)準(zhǔn)或IEEE1394標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的規(guī)范方法在數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)主機(jī)與所述外存儲(chǔ)裝置之間傳送要交換的信息。

　　二、高價(jià)值專利的內(nèi)部特征

　　(一)權(quán)利要求長(zhǎng)度及撰寫煩冗度

　　輝瑞專利價(jià)值高，核心原因在于其保護(hù)范圍寬廣，不易規(guī)避。首先體現(xiàn)在權(quán)利要求長(zhǎng)度上，獨(dú)立權(quán)利要求1僅有100字，約為同領(lǐng)域平均字?jǐn)?shù)的26%。考慮到此專利化合物名稱較長(zhǎng)，去除化合物名稱后字?jǐn)?shù)為63字，更是遠(yuǎn)低于同領(lǐng)域平均水平。朗科專利的獨(dú)立權(quán)利要求1僅有186字，約為同領(lǐng)域平均字?jǐn)?shù)的34%。雖然每個(gè)專利的技術(shù)方案各不相同，但是在同一領(lǐng)域，從統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上出發(fā)，權(quán)利要求字?jǐn)?shù)越少必然保護(hù)范圍越大。權(quán)利要求字?jǐn)?shù)少，就意味著無(wú)關(guān)緊要的技術(shù)特征少，就意味著專利被規(guī)避的難度越大，就意味著保護(hù)力度越大，就意味著在侵權(quán)訴訟中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)越少，其專利價(jià)值必然越大。

　　除了權(quán)利要求字?jǐn)?shù)之外，還須評(píng)估權(quán)利要求中涉及的冗余技術(shù)特征的多寡。輝瑞專利只限定西地那非化合物在制藥中的用途，不對(duì)其化合物形態(tài)、晶型等做任何限定，不對(duì)用量做任何限定，不對(duì)使用的輔料做任何限定，也不對(duì)化合物是否絡(luò)合、螯合、成鹽的種類做任何限定。由于西地那非化合物嘧啶環(huán)上含有一個(gè)帶氫氮原子的堿性中心，可以與無(wú)機(jī)酸或有機(jī)酸成鹽，而且輝瑞公司實(shí)際制造和銷售的也并非西地那非化合物本身，而是西地那非與枸櫞酸(來(lái)自于檸檬中的一種有機(jī)酸)的鹽，但是輝瑞公司專利的撰寫方式，將所有西地那非的鹽均囊括其中，減少了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手規(guī)避專利的可能性。事實(shí)上，枸櫞酸西地那非并非效果最好的化合物，甲磺酸西地那非就比枸櫞酸西地那非效果更為明顯、需要用量更少、并且副作用更少，只是普通消費(fèi)者對(duì)此知之甚少，輝瑞公司的專利有效涵蓋了甲磺酸西地那非等替代化合物。在應(yīng)用對(duì)象上，輝瑞專利也沒(méi)有局限于人類本身，而是包括了所有的雄性動(dòng)物。同樣地，朗科公司的閃存方法專利也非常簡(jiǎn)明扼要，只限定了實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)必不可少的幾個(gè)步驟，沒(méi)有對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的具體類型、存儲(chǔ)空間的容量大小、讀取操作的具體步驟、USB接口控制器含有哪些電子元件、電源電壓電流強(qiáng)度等作出限定。

　　從上述案例可以看出，高價(jià)值專利權(quán)利要求的共同特點(diǎn)是權(quán)利要求使用盡可能少的字?jǐn)?shù)，涵蓋盡可能大的保護(hù)范圍，僅保護(hù)核心發(fā)明構(gòu)思，盡量不涉及額外的技術(shù)特征。只有一行字就可以說(shuō)明的樸素的技術(shù)，才會(huì)產(chǎn)生具有魅力的高價(jià)值專利。此外通過(guò)對(duì)權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求數(shù)量和權(quán)利要求類型對(duì)權(quán)利要求價(jià)值影響較小，只有一項(xiàng)權(quán)利要求并不影響其具備較高價(jià)值，而輝瑞公司專利和朗科公司專利也表明了，方法權(quán)利要求同樣會(huì)賦予專利極高的價(jià)值。

　　(二)說(shuō)明書對(duì)發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度

　　說(shuō)明書的撰寫質(zhì)量并非專利價(jià)值的決定性因素，但是說(shuō)明書的撰寫質(zhì)量通常與專利價(jià)值正相關(guān)，高價(jià)值專利的說(shuō)明書撰寫質(zhì)量能夠在一定程度上代表其價(jià)值。輝瑞專利說(shuō)明書在背景技術(shù)部分開篇就毫不回避地指出了擬解決的技術(shù)問(wèn)題，即男性ED疾病。進(jìn)而點(diǎn)出了現(xiàn)有技術(shù)中幾種常見的解決問(wèn)題的手段，如注射型苯氧基苯甲胺、口服型鉀通道開通劑、涂敷型三硝酸甘油酯等。在說(shuō)明書發(fā)明內(nèi)容部分，詳細(xì)介紹了西地那非化合物對(duì)對(duì)酶活性抑制實(shí)驗(yàn)的測(cè)試方法和測(cè)試結(jié)果，從而闡明了西地那非化合物治療ED疾病的反應(yīng)機(jī)理‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。進(jìn)而給出了西地那非對(duì)鼠、狗和人類實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，以及有效的用量。朗科專利說(shuō)明書在背景技術(shù)中針對(duì)軟盤和光盤這兩種現(xiàn)有存儲(chǔ)方式的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的對(duì)比，并對(duì)優(yōu)盤存儲(chǔ)技術(shù)所依賴的基礎(chǔ)——通用串行總線(USB)的出現(xiàn)和普及做了介紹。在發(fā)明內(nèi)容部分，對(duì)優(yōu)盤存儲(chǔ)方法做了詳細(xì)的說(shuō)明，并通過(guò)多幅說(shuō)明書附圖對(duì)存儲(chǔ)原理進(jìn)行展示，通過(guò)具體實(shí)施方式給予本領(lǐng)域技術(shù)人員可以接受的效果。

　　高價(jià)值專利說(shuō)明書的共同特點(diǎn)，一是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)問(wèn)題做出清楚和確定的描述，并對(duì)其優(yōu)缺點(diǎn)做出準(zhǔn)確的分析;二是會(huì)對(duì)發(fā)明技術(shù)方案的機(jī)理或原理進(jìn)行合乎邏輯的闡述;三是會(huì)對(duì)發(fā)明的技術(shù)效果給出令人信服的數(shù)據(jù)或結(jié)論;四是說(shuō)明書會(huì)對(duì)發(fā)明的技術(shù)方案給出合理的擴(kuò)展，給出具體的實(shí)施方式。通過(guò)上述內(nèi)容的撰寫，既有利于讀者把握和體會(huì)發(fā)明構(gòu)思，也體現(xiàn)出發(fā)明人對(duì)其發(fā)明的了解程度、理解深度和創(chuàng)造高度。可以看出，高價(jià)值專利的形成除了需要發(fā)明人提出高價(jià)值的技術(shù)方案之外，還需要專利代理人撰寫高質(zhì)量的申請(qǐng)文件。需要說(shuō)明的是，以上四個(gè)特征并非高價(jià)值專利的必要條件，不排除有很多高價(jià)值專利并未實(shí)現(xiàn)上述撰寫方式。但是，上述四個(gè)特征卻是高價(jià)值專利的常見特征，具備這四個(gè)特征的專利具有較大可能性是高價(jià)值專利。

　　(三)專利技術(shù)對(duì)人類生活的影響程度

　　發(fā)明創(chuàng)造的意義，本質(zhì)在于為人類生活帶來(lái)某種改善和便利，白熾燈的發(fā)明為人類帶來(lái)了光明，而蒸汽機(jī)的發(fā)明則為人類帶了持續(xù)的動(dòng)力。可以說(shuō)，一項(xiàng)專利為人類生活帶來(lái)的改進(jìn)越大，對(duì)社會(huì)做出的貢獻(xiàn)越大，則其專利價(jià)值也必然越高，當(dāng)然二者并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。這一指標(biāo)可以作為一個(gè)簡(jiǎn)單的判據(jù)對(duì)高價(jià)值專利進(jìn)行識(shí)別，并且不需要復(fù)雜的技術(shù)知識(shí)，僅憑生活常識(shí)即可判斷。

　　輝瑞公司的專利能夠用于治療男性嚴(yán)重的疾病，極大地改善其健康狀況或提高生活質(zhì)量，而健康對(duì)于任何人都是幸福生活的基礎(chǔ)和前提。朗科公司的專利誕生于個(gè)人計(jì)算機(jī)高速發(fā)展時(shí)期，計(jì)算機(jī)逐漸進(jìn)入家用時(shí)代，計(jì)算機(jī)硬盤的容量和內(nèi)存也在快速增長(zhǎng)，但是用于移動(dòng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的軟盤容量卻相對(duì)滯后，1.44M的容量只能存儲(chǔ)文本文件和少量圖片，而且存儲(chǔ)速度和軟盤體積也不能滿足使用需要。優(yōu)盤的發(fā)明，為每一位計(jì)算機(jī)用戶提供了極大的便利。

　　申言之，為人類生理、精神、物質(zhì)上的需求帶來(lái)某種滿足的專利才可能是有價(jià)值專利甚至是高價(jià)值專利。

　　(四)專利影響人群的數(shù)量及其支付意愿

　　當(dāng)然，一項(xiàng)專利能夠深刻影響人類生活，只是定性地決定了其具有高價(jià)值，而其所影響的人口數(shù)量則有助于對(duì)高價(jià)值的判斷更加精確。根據(jù)目前可得到的數(shù)據(jù)，中國(guó)市場(chǎng)20-70歲人群中ED患者約有1.27億[6]，另外考慮到非患者中也具有潛在的使用需求，所以輝瑞專利的實(shí)際需求人數(shù)超過(guò)1.27 億。而朗科的專利潛在需求者則更加龐大，除了襁褓中的嬰兒，中國(guó)市場(chǎng)中幾乎所有人都可能擁有或者使用優(yōu)盤，并且多數(shù)人擁有不止一個(gè)優(yōu)盤。廣泛的需求，決定了輝瑞專利和朗科專利的高價(jià)值。

　　當(dāng)然，人類的需求是多樣的，而支付能力卻是有限的。對(duì)比輝瑞專利和朗科專利可以發(fā)現(xiàn)，朗科的優(yōu)盤雖然具有龐大的用戶群體數(shù)量，但是每個(gè)用戶為此的支付意愿卻低于輝瑞的用戶。畢竟健康是剛性需求，人們?yōu)榱双@得健康所愿意支付的代價(jià)是所有消費(fèi)需求中最高的。原研藥的定價(jià)機(jī)制也有別于優(yōu)盤這類電子產(chǎn)品，電子產(chǎn)品通常是生產(chǎn)成本加上合理的研發(fā)成本和利潤(rùn)來(lái)確定銷售價(jià)格，而原研藥的銷售價(jià)格與其直接生產(chǎn)成本無(wú)關(guān)，通常是由其客戶群體的支付能力來(lái)確定的，隨著銷售價(jià)格的提高具備支付能力的人群數(shù)量逐漸減少，生產(chǎn)商通常會(huì)尋求一個(gè)平衡點(diǎn)，獲取最大利潤(rùn)。此外，優(yōu)盤是固定資產(chǎn)，一經(jīng)購(gòu)買可以長(zhǎng)期使用，而西地那非是消耗品，病人需要經(jīng)年累月的使用，這就決定了輝瑞專利具備比朗科專利更高的價(jià)值基礎(chǔ)。

　　因此，影響人數(shù)越多的專利越有價(jià)值，涉及人群支付意愿越強(qiáng)的專利越有價(jià)值，涉及產(chǎn)品消耗速度越快的專利越有價(jià)值。

　　四、高價(jià)值專利的外部評(píng)價(jià)

　　(一)被引證頻次和引文數(shù)量

　　科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步離不開對(duì)已有研究成果的繼承和發(fā)展，專利說(shuō)明書的背景技術(shù)部分會(huì)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行概括和評(píng)述，而高價(jià)值專利通常會(huì)被在后的專利引證，因此專利被引頻次能夠在一定程度上表征專利價(jià)值尺度[7]。輝瑞專利被引證423 次，朗科專利被引證148 次，均遠(yuǎn)高于同領(lǐng)域平均被引頻次，也驗(yàn)證了上述規(guī)律。通過(guò)對(duì)同領(lǐng)域?qū)＠�被引頻次深入分析發(fā)現(xiàn)，已公開的中國(guó)專利中半數(shù)以上被引頻次為0。以輝瑞專利所屬的IPC分類號(hào)A61K 31/505為例，雖然領(lǐng)域平均被引頻次為5.25，但是該值由少數(shù)被引頻次較多的專利所貢獻(xiàn)，多數(shù)專利被引頻次低于該平均值，更有68.1%的專利被引頻次為0。基于以上分析可以得出結(jié)論，被引頻次高于領(lǐng)域平均值的專利很可能屬于高價(jià)值專利。

　　然而，通過(guò)對(duì)兩件專利說(shuō)明書中涉及的引文數(shù)量進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，與被引用頻次伴生的另一個(gè)概念，即引文數(shù)量并不能作為專利價(jià)值的識(shí)別和判斷依據(jù)。輝瑞專利僅有兩篇引文，而朗科專利引文數(shù)量為0，這并不影響其成為高價(jià)值專利。原因在于，第一，專利不同于期刊，專利說(shuō)明書在記載現(xiàn)有技術(shù)的研究進(jìn)展情況時(shí)，并不必然需要使用引文。《專利審查指南》只要求說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)發(fā)明的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并未強(qiáng)制要求必須給出引證文件;第二，越是改進(jìn)和變動(dòng)較小的發(fā)明，對(duì)既往科技文獻(xiàn)的依賴程度相對(duì)越高，而越是具備高價(jià)值的開拓性發(fā)明，其對(duì)既往科技文獻(xiàn)的引用和借鑒則相對(duì)越少;第三，對(duì)于涉及發(fā)明具體實(shí)施方式的內(nèi)容，引證文件的公開日如果不滿足相關(guān)要求，容易帶來(lái)說(shuō)明書公開不充分的法律問(wèn)題。基于以上原因，專利引文數(shù)量與專利價(jià)值之間不具有確定因果關(guān)系，不能作為其判斷依據(jù)。

　　(二)同族專利數(shù)量

　　有別于中國(guó)專利申請(qǐng)繳費(fèi)優(yōu)惠政策和低廉的專利代理費(fèi)用，在美、日、韓、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家申請(qǐng)專利的成本遠(yuǎn)高于中國(guó)專利。以美國(guó)為例，在較為順利的情況下，從提出申請(qǐng)到授權(quán)的平均費(fèi)用在10 萬(wàn)元左右，并且存在不能最終獲得授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。有鑒于此，在沒(méi)有政府資助因素的前提下，只有申請(qǐng)人對(duì)其專利價(jià)值具有較高自信，預(yù)期專利獲得收益超過(guò)外國(guó)申請(qǐng)專利的費(fèi)用成本時(shí)，才會(huì)考慮向外國(guó)提出專利申請(qǐng)。因此，一件專利申請(qǐng)的國(guó)際同族數(shù)量能夠在一定程度上體現(xiàn)申請(qǐng)人對(duì)其專利的價(jià)值判斷，并且同族數(shù)量不同于權(quán)利要求長(zhǎng)度，同族數(shù)量受領(lǐng)域特色影響較小，不同領(lǐng)域的專利同族數(shù)量之間具有比較意義。

　　通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)，輝瑞公司專利同族數(shù)量為38，不僅包括美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、芬蘭、以色列、加拿大、俄羅斯、澳大利亞、歐洲專利局等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，也包括了巴西、墨西哥、南非等發(fā)展中國(guó)家，幾乎涵蓋了除印度之外的世界主要經(jīng)濟(jì)體。輝瑞放棄印度專利的原因不在于印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低或者印度市場(chǎng)容量的大小，而是因?yàn)橛《葘＠�局�?duì)藥品專利的特殊態(tài)度。類似地，朗科公司專利同族數(shù)量為21，雖然低于輝瑞專利，但是也付出了巨大的申請(qǐng)和運(yùn)營(yíng)成本，這足以證明其專利的價(jià)值。

　　由于中國(guó)專利申請(qǐng)成本和國(guó)外專利申請(qǐng)成本的差異，國(guó)內(nèi)專利權(quán)人的專利同族數(shù)量低于國(guó)外專利權(quán)人同族數(shù)量。根據(jù)以往的研究結(jié)果，高校專利的同族平均值為2.02，蘋果等五家外企專利同族平均值介于2.83-9.90之間[8]。而根據(jù)對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)曾經(jīng)做出無(wú)效審查專利統(tǒng)計(jì)結(jié)果，國(guó)內(nèi)專利權(quán)人的同族數(shù)量平均值為2.97，國(guó)外專利權(quán)人同族數(shù)量平均值為22.98[9]。可以認(rèn)為，專利同族數(shù)量如果高于上述平均值，則屬于高價(jià)值專利的可能性較大;但是低于上述平均值的專利中，仍然存在大量高價(jià)值專利的可能性。

　　(三)專利無(wú)效宣告請(qǐng)求情況

　　專利被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求的情況也可以作為一個(gè)指標(biāo)來(lái)判斷專利的價(jià)值，通常情況下認(rèn)為專利被提出無(wú)效的次數(shù)越多價(jià)值也越高[10]。如果利益相關(guān)方提起無(wú)效宣告請(qǐng)求，說(shuō)明相關(guān)專利對(duì)其構(gòu)成了較大的威脅;如果經(jīng)歷無(wú)效程序之后專利權(quán)仍然穩(wěn)定留存，則說(shuō)明該專利具備較高的價(jià)值。從表3 中數(shù)據(jù)可以看出，2017年，全國(guó)發(fā)明專利無(wú)效宣告請(qǐng)求量為1126，三種專利總無(wú)效宣告請(qǐng)求量為4565。無(wú)論是發(fā)明還是三種專利無(wú)效宣告請(qǐng)求總量，相對(duì)于同期授權(quán)量而言占比極小，都沒(méi)有超過(guò)千分之四‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　輝瑞專利在授權(quán)之后，先后26次被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求譼訛，朗科專利在授權(quán)后被17次提起無(wú)效宣告請(qǐng)求譽(yù)訛，說(shuō)明其專利為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成了極大的發(fā)展障礙和準(zhǔn)入壁壘，才會(huì)導(dǎo)致引起密集的無(wú)效宣告請(qǐng)求。當(dāng)然，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壁壘則意味著專利權(quán)人的護(hù)城河，能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來(lái)超額收益。因此，被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求并且專利權(quán)穩(wěn)定留存的專利通常屬于高價(jià)值專利;如果被多次提起無(wú)效宣告請(qǐng)求并且專利權(quán)穩(wěn)定留存，則價(jià)值更高。

　　(四)專利質(zhì)押情況

　　專利權(quán)的質(zhì)押登記也曾經(jīng)被認(rèn)為是表征專利價(jià)值的一個(gè)指標(biāo)[11]。然而，通過(guò)對(duì)輝瑞專利和朗科專利的法律狀態(tài)變更情況研究可知，二者均未進(jìn)行過(guò)專利質(zhì)押，可見專利質(zhì)押情況并不能用來(lái)判斷專利價(jià)值。其原因在于:第一，專利具有較高價(jià)值并非專利質(zhì)押的充分條件，如果專利權(quán)人未產(chǎn)生實(shí)際資金需求，則不需要通過(guò)專利質(zhì)押的方式實(shí)施融資行為;第二，專利具有較高價(jià)值也非專利質(zhì)押的必要條件，只要專利的評(píng)估價(jià)格得到銀行的認(rèn)可和支持，無(wú)論用于質(zhì)押的專利本身是否具備高價(jià)值，專利權(quán)人均能獲得融資;反之，如果評(píng)估結(jié)果不能得到銀行的認(rèn)可，無(wú)論專利是否具備高價(jià)值，均不能用于融資;第三，商業(yè)銀行為了維護(hù)質(zhì)押標(biāo)的物的權(quán)利完整性考慮，高價(jià)值專利一經(jīng)出質(zhì)，作為質(zhì)權(quán)人的商業(yè)銀行會(huì)限制其流動(dòng)性，影響專利權(quán)人的質(zhì)押積極性[12]。

　　(五)專利許可情況

　　專利的許可情況與專利價(jià)值存在一定程度的關(guān)聯(lián)，也具有一定參考意義，但是不能用來(lái)作為表征專利價(jià)值的有效判據(jù)，這與以往的研究結(jié)論有所不同[13]。雖然朗科公司通過(guò)專利許可獲得了不菲的收益，但是并非所有的高價(jià)值專利都會(huì)進(jìn)行許可，更多情況下，企業(yè)自行生產(chǎn)并獨(dú)占市場(chǎng)可以獲得更大的收益。輝瑞專利初始由輝瑞研究及發(fā)展公司提出專利申請(qǐng)并獲得授權(quán)，于2004年1 月9日將專利權(quán)人變更為輝瑞愛爾蘭藥品公司，之后給予輝瑞制藥有限公司2005年至2014年的普通許可，之后專利權(quán)人又幾經(jīng)變更，最終專利權(quán)人為輝瑞愛爾蘭制藥公司。分析發(fā)現(xiàn)，雖然輝瑞專利曾經(jīng)進(jìn)行了實(shí)施許可，但是專利權(quán)讓與人及受讓人均為輝瑞集團(tuán)內(nèi)部成員，只是由于自身專利布局策略需要進(jìn)行了上述安排，輝瑞自始至終并未在中國(guó)市場(chǎng)許可外部企業(yè)實(shí)施生產(chǎn)。

　　綜上可知，專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求次數(shù)可以作為具有較高價(jià)值的外部評(píng)價(jià)證據(jù)，專利許可情況與專利價(jià)值存在一定程度的關(guān)聯(lián)性。專利質(zhì)押情況則與專利價(jià)值呈弱相關(guān)，不能用來(lái)識(shí)別高價(jià)值專利。更重要的是，上述外部評(píng)價(jià)指標(biāo)具有滯后性，其行為的發(fā)生，通常是伴隨著專利價(jià)值得到認(rèn)識(shí)的過(guò)程而進(jìn)行，無(wú)法用于對(duì)專利申請(qǐng)和授權(quán)的初期進(jìn)行判斷。

　　結(jié)語(yǔ)

　　高價(jià)值專利的識(shí)別可以從其內(nèi)部特征和外部評(píng)價(jià)兩方面進(jìn)行，權(quán)利要求的長(zhǎng)度及撰寫煩冗度、說(shuō)明書對(duì)發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度、發(fā)明對(duì)人類生活的影響程度及影響人群數(shù)量和支付意愿等內(nèi)部特征決定著是否屬于高價(jià)值專利，并可以通過(guò)上述特征來(lái)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別判定。而專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求次數(shù)等外部評(píng)價(jià)證據(jù)，也可以用來(lái)對(duì)高價(jià)值專利進(jìn)行識(shí)別和判斷，但是判斷的時(shí)效性遜于專利內(nèi)部特征。