摘要：本文基于創(chuàng)新集群中獨(dú)特的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)聯(lián)結(jié)的組織情境，運(yùn)用質(zhì)性與量化相結(jié)合的研究方法，從企業(yè)動(dòng)機(jī)出發(fā)，通過多組訪，談從當(dāng)前知識(shí)溢出實(shí)踐中萃取、提煉出企業(yè)有意識(shí)知識(shí)溢出的概念內(nèi)涵，并與文獻(xiàn)推演相結(jié)合構(gòu)建結(jié)構(gòu)維度，通過預(yù)測(cè)式與正式問卷獲得數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)開發(fā)量表的有效性‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。研究發(fā)現(xiàn)，有意識(shí)的知識(shí)溢出在創(chuàng)新集群中大量存在，是意愿與行為過程的統(tǒng)一，完整的有意識(shí)的知識(shí)溢出過程包括溢出意愿、溢出準(zhǔn)備和溢出行為效果三個(gè)核心要素‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，研究提出了促進(jìn)創(chuàng)新集群發(fā)展的政策建議‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　關(guān)鍵詞：有意識(shí)的知識(shí)溢出;溢出意愿;溢出準(zhǔn)備;溢出行為

　　一、引言

　　創(chuàng)新集群是近年來興起的高效配置網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新資源的有效形式，由于創(chuàng)新集群的構(gòu)成主體具有知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)聯(lián)結(jié)的特性，在共同參與改進(jìn)和應(yīng)用共性技術(shù)的研發(fā)與生產(chǎn)配套活動(dòng)中，就會(huì)因大量異質(zhì)性和互補(bǔ)性創(chuàng)新資源的集中，而使知識(shí)溢出頻繁和集中呈現(xiàn)。盡管創(chuàng)新集群也是知識(shí)溢出的主要研究情境，但是現(xiàn)有關(guān)于知識(shí)溢出效應(yīng)的研究仍集中于FDI情景，或?qū)⑦@一情境下知識(shí)溢出被動(dòng)性和非自愿性等特征\[1\]在創(chuàng)新集群情境下進(jìn)行簡(jiǎn)單移植。

　　事實(shí)上，關(guān)于這類知識(shí)溢出導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)公有化、知識(shí)資產(chǎn)流失，以及高投入低收益抑制了創(chuàng)新主體積極性等方面的負(fù)面效應(yīng)\[2\]，卻并未在創(chuàng)新集群中必然的出現(xiàn)。知識(shí)溢出使企業(yè)之間形成良性互動(dòng)，是集群創(chuàng)新的內(nèi)在原因\[3\]，那么創(chuàng)新集群本身有哪些特殊機(jī)制抑制了知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)，或者說發(fā)生在創(chuàng)新集群中的知識(shí)溢出是否是一種特殊的知識(shí)溢出呢?

　　大量對(duì)知識(shí)溢出負(fù)效應(yīng)的研究都指向了一個(gè)共同的特征：FDI條件下知識(shí)溢出的無意識(shí)性\[4\]。無意識(shí)性又是被動(dòng)性和非自愿性的直接原因，這是因?yàn)闊o意識(shí)的知識(shí)溢出會(huì)損害創(chuàng)新者的應(yīng)得利益，促使其加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。FDI背景下傳統(tǒng)的知識(shí)溢出往往是企業(yè)不愿看到的，但又無法避免的，企業(yè)通過知識(shí)價(jià)值鏈與外部環(huán)境的知識(shí)體系連接，部分外部知識(shí)是無償獲取的。那么無意識(shí)性是否是知識(shí)溢出的根本特征呢?

　　事實(shí)上，出于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需要，降低知識(shí)溢出所帶來的負(fù)效應(yīng)，一些企業(yè)會(huì)自發(fā)聯(lián)合起來共享知識(shí)。企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略時(shí)需要消耗資源，通過有意識(shí)的知識(shí)溢出獲取稀缺資源\[5\]。在專利交易、勞動(dòng)力市場(chǎng)、企業(yè)合作研發(fā)知識(shí)產(chǎn)品等情況下，知識(shí)溢出具有強(qiáng)烈的知識(shí)傳遞的主動(dòng)性及新知識(shí)的創(chuàng)造意愿\[6-7\]。

　　具有知識(shí)優(yōu)勢(shì)的一方有意識(shí)地與知識(shí)劣勢(shì)的一方進(jìn)行知識(shí)與信息方面的傳輸，通過知識(shí)與信息的合作共享方式促進(jìn)雙方在技術(shù)創(chuàng)新方面的合作績(jī)效，以達(dá)到外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)\[8\]。知識(shí)資產(chǎn)所有者充分利用知識(shí)的外溢性，變被動(dòng)外溢為主動(dòng)外溢，向合作方傳遞良好合作意向的信號(hào)，從而使合作方信任合作的誠(chéng)意，以相應(yīng)的積極態(tài)度回報(bào)，降低合作的門檻\[9\]。

　　這是不同的知識(shí)溢出特征，具有知識(shí)溢出方向接收方傳遞的主動(dòng)性，也就是說，知識(shí)溢出的無意識(shí)性至少在知識(shí)溢出的預(yù)期結(jié)果上是可以打破的，而創(chuàng)新集群為打破知識(shí)溢出的無意識(shí)性提供了最為理想的情景。在創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)中，合作創(chuàng)新是主要的創(chuàng)新模式\[10\]。產(chǎn)業(yè)集聚可以通過促進(jìn)集聚區(qū)內(nèi)知識(shí)溢出的產(chǎn)生來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)\[11\]。

　　價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)核心能力的企業(yè)，以知識(shí)、項(xiàng)目、產(chǎn)品或服務(wù)為中心，通過各種契約合作方式構(gòu)建企業(yè)聯(lián)合體進(jìn)行合作研發(fā)和分工協(xié)作\[12\]。技術(shù)分享和知識(shí)共享是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群的重要推動(dòng)力，通過知識(shí)和技術(shù)的溢出，創(chuàng)新集群能夠衍生大量的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性資源互動(dòng)\[13\]。知識(shí)創(chuàng)新主體按照合作創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定主動(dòng)將知識(shí)提供給其他合作主體，或主動(dòng)與其他合作主體進(jìn)行交流而產(chǎn)生知識(shí)溢出。

　　知識(shí)溢出供給方能夠以積極的態(tài)度去傳播知識(shí)，充分發(fā)揮知識(shí)溢出對(duì)其合作伙伴的引導(dǎo)，使知識(shí)溢出轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)雙方合作的資源性投入，向接收方表達(dá)一種積極的、具有高度信任的合作態(tài)度，共同開發(fā)創(chuàng)意和新技能。接收方在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新，不僅具有創(chuàng)新性特征，而且具有跟隨性特征，具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)\[14\]。

　　然而，已有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新集群背景下的有意識(shí)的知識(shí)溢出研究未受到高度關(guān)注，諸如：如何在具體情境下明確區(qū)分出有意識(shí)的知識(shí)溢出?有意識(shí)的知識(shí)溢出是否主要以產(chǎn)業(yè)集群為載體?有意識(shí)的知識(shí)溢出是否總是對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極作用?這些都是重要且迫切需要解決的問題。

　　而構(gòu)建理論或通過經(jīng)驗(yàn)性研究解決這些問題的重要前提，是要先解決有意識(shí)的知識(shí)溢出的構(gòu)念，及在此基礎(chǔ)上的測(cè)量問題。因此，本文力圖在知識(shí)溢出現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)上，從企業(yè)動(dòng)機(jī)視角出發(fā)，通過理論推演與質(zhì)性研究，對(duì)有意識(shí)的知識(shí)溢出的概念進(jìn)行界定，并從有意識(shí)的知識(shí)溢出的形成過程構(gòu)建其三個(gè)維度，探索構(gòu)建一套相對(duì)全面、可靠和有效的測(cè)量有意識(shí)的知識(shí)溢出的工具。

　　二、有意識(shí)的知識(shí)溢出的構(gòu)念

　　(一)內(nèi)生知識(shí)溢出理論基礎(chǔ)

　　傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)認(rèn)為，知識(shí)溢出是FDI初級(jí)階段由資本雇用被動(dòng)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而在產(chǎn)業(yè)鏈低端集聚的資源性或生產(chǎn)性產(chǎn)業(yè)集群中的一種知識(shí)溢出。知識(shí)溢出方和接收方之間并沒有發(fā)生就技術(shù)轉(zhuǎn)讓的正式市場(chǎng)交易，溢出方主觀上會(huì)刻意對(duì)其知識(shí)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，以保證其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，但是由于研發(fā)人員的流動(dòng)、自我保密措施不健全，以及知識(shí)本身的公共產(chǎn)品性質(zhì)和可流動(dòng)性而導(dǎo)致了知識(shí)外部性\[8\]。

　　溢出方不了解什么時(shí)候、什么地點(diǎn)、通過什么人、經(jīng)過什么方式被接收方獲取了溢出性知識(shí)。溢出過程中受多種因素制約，一些隱性的知識(shí)難以用語言文字表達(dá)，具有高度個(gè)性化的特征，只能通過不斷重復(fù)的接觸和面對(duì)面的交流來傳播，接收方吸收的知識(shí)也是有限的。

　　事實(shí)上，現(xiàn)有研究認(rèn)為知識(shí)溢出有外生溢出和內(nèi)生溢出兩類\[15\]。外生溢出是指企業(yè)所無法控制的、自然和不可避免的溢出，即傳統(tǒng)上的知識(shí)溢出。而內(nèi)生溢出是指企業(yè)所愿意的、可選擇的溢出。內(nèi)生知識(shí)溢出是可以自愿?jìng)鞑サ模�一些高科技企業(yè)采用開放的研究環(huán)境，甚至允許其他企業(yè)獲取他們的開源性知識(shí)。

　　同一創(chuàng)新集群中的公司在相互學(xué)習(xí)方面有很大的優(yōu)勢(shì)，它們共享信息，利用相同的技術(shù)的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過偶發(fā)的無意識(shí)信息泄露。研究表明，企業(yè)自愿披露信息的動(dòng)機(jī)包括：企業(yè)可以通過直接向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公開知識(shí)來避免勞動(dòng)力偷獵或與集群中的企業(yè)創(chuàng)造良好的關(guān)系，互利互惠，還可以通過共享信息來獲得優(yōu)于外部公司的優(yōu)勢(shì)\[13\]。內(nèi)生知識(shí)溢出是一種主動(dòng)的知識(shí)溢出，知識(shí)溢出方是明確的，但是知識(shí)接收方可以是明確的，也可以是不確定的，可以是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也可以是合作者。有意識(shí)的知識(shí)溢出特指基于合作關(guān)系的、溢出方和接受方都是明確的主動(dòng)知識(shí)溢出。

　　因此，相比于傳統(tǒng)上的知識(shí)溢出基于產(chǎn)業(yè)鏈要素的銜接關(guān)系，有意識(shí)的知識(shí)溢出則基于溢出雙方市場(chǎng)交易中的價(jià)值共享。創(chuàng)新集群中的企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和知識(shí)鏈形成戰(zhàn)略聯(lián)盟或各種合作。涉及價(jià)值創(chuàng)造與分配的各利益相關(guān)主體由傳統(tǒng)的價(jià)值沖突轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)值共享，價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)基于各自的優(yōu)勢(shì)與其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)建立緊密的協(xié)作關(guān)系，合作創(chuàng)造并共同分享更多的價(jià)值增值\[16\]，其中伴隨著大量的知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)創(chuàng)造過程。

　　它們共享信息利用相同技術(shù)的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過偶發(fā)的無意識(shí)信息泄露，知識(shí)在專利交易、企業(yè)合作研發(fā)產(chǎn)品等市場(chǎng)交易中通過價(jià)值共享得以溢出。企業(yè)自愿選擇信息共享，實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)，創(chuàng)造良好的關(guān)系，互利互惠\[17\]。在有意識(shí)的知識(shí)溢出中，知識(shí)溢出方主動(dòng)將知識(shí)提供給其他合作主體，或主動(dòng)與其他合作主體進(jìn)行交流，接收方獲取新知識(shí)，結(jié)合本身所特有的知識(shí)，創(chuàng)造出新知識(shí)、新技術(shù)和新產(chǎn)品，進(jìn)而完成更新。

　　(二)概念析出

　　本研究通過訪談發(fā)現(xiàn)，在管理實(shí)踐中，自愿及主動(dòng)性的知識(shí)溢出大量存在。有意識(shí)的知識(shí)溢出具有以下三方面突出特性：

　　(1)主動(dòng)性

　　按照知識(shí)溢出主體的“意識(shí)狀態(tài)”，有意識(shí)的知識(shí)溢出是主動(dòng)的。為了改善技術(shù)和市場(chǎng)條件，企業(yè)會(huì)將選擇性披露作為一種戰(zhàn)略機(jī)制，特別是在合作伙伴高度不確定，協(xié)調(diào)成本高，已知合作伙伴不愿意合作等條件下，選擇性揭示是一種更好的合作機(jī)制。企業(yè)主動(dòng)地選擇一些內(nèi)部開發(fā)的知識(shí)，使其能夠被外部合作者訪問，通常是自由的，沒有合同要求\[18\]。

　　在創(chuàng)新集群中，企業(yè)的利潤(rùn)來源由單一企業(yè)的價(jià)值鏈演進(jìn)到虛擬企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值網(wǎng)。集群空間價(jià)值鏈上各環(huán)間的企業(yè)一般屬于上下游企業(yè)或者互補(bǔ)企業(yè)，這就提供了企業(yè)合作的基礎(chǔ)\[19\]。合作企業(yè)間緊密的互補(bǔ)性，更是加強(qiáng)了企業(yè)活動(dòng)的溢出效應(yīng)‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。溢出方按照合作創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定主動(dòng)將知識(shí)提供給其他合作主體，或主動(dòng)與其他合作主體進(jìn)行交流，通過人才和技術(shù)的互補(bǔ)發(fā)揮協(xié)同作用，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

　　(2)方向性

　　有意識(shí)的知識(shí)溢出具有方向性，溢出方和接收方都是明確的。雙方基于各自的經(jīng)濟(jì)利益建立合作關(guān)系，一般屬于上下游企業(yè)或者互補(bǔ)企業(yè)，溢出方為了有效節(jié)約生產(chǎn)成本，主動(dòng)與接收方進(jìn)行知識(shí)共享。接收方往往是相對(duì)規(guī)模較小的企業(yè)，自身沒有能力進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)活動(dòng)，需要吸納和利用溢出方溢出的知識(shí)\[20\]。

　　這種知識(shí)溢出無論對(duì)知識(shí)溢出方還是知識(shí)接收方都具有積極作用，對(duì)于提高知識(shí)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有極好的引導(dǎo)作用。如豐田公司與其供應(yīng)商，豐田將自己的產(chǎn)品圖紙?zhí)峁┙o供應(yīng)商，供應(yīng)商生產(chǎn)出符合豐田要求的產(chǎn)品，雙方分工協(xié)作，擴(kuò)展了企業(yè)解決方案和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求快速變化的能力\[21\]。

　　(3)創(chuàng)造性

　　有意識(shí)的知識(shí)溢出強(qiáng)調(diào)新知識(shí)的創(chuàng)造。為了追求最大利益，知識(shí)接收方不可能只是簡(jiǎn)單的模仿和復(fù)制，需不斷地進(jìn)行知識(shí)的交流和技術(shù)的學(xué)習(xí)，將從合作伙伴獲得的知識(shí)與自己現(xiàn)存的知識(shí)相結(jié)合，對(duì)已經(jīng)學(xué)習(xí)來的新技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，進(jìn)而進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)之間的再交流、再學(xué)習(xí)\[22-23\]。溢出和接收雙方之間相互借鑒和學(xué)習(xí)，從而提高生產(chǎn)效率，形成強(qiáng)大的集群生產(chǎn)能力、高效的經(jīng)濟(jì)效益，并最終形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

　　基于以上分析，本研究將創(chuàng)新集群中有意識(shí)的知識(shí)溢出界定為：知識(shí)溢出方以實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享為目的，在專利交易、合作研發(fā)知識(shí)產(chǎn)品等交易中，主動(dòng)將自有知識(shí)提供給知識(shí)接收方，實(shí)現(xiàn)新知識(shí)創(chuàng)造的一種知識(shí)行為。

　　(三)維度構(gòu)建

　　計(jì)劃行為理論認(rèn)為，個(gè)體的意識(shí)由行為態(tài)度、主觀準(zhǔn)則和知覺行為控制三個(gè)維度構(gòu)成，這三個(gè)維度共同影響著個(gè)體的行為意向，而行為意向則能最終決定或預(yù)測(cè)個(gè)體的行為，該理論經(jīng)過實(shí)證分析，在很多研究態(tài)度和行為的社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域都得到了很好的認(rèn)證。本文認(rèn)為，有意識(shí)的知識(shí)溢出屬于企業(yè)有意識(shí)的行為模式，包括有意識(shí)的推行想法、有意識(shí)的解決問題、產(chǎn)生可預(yù)期的結(jié)果等，因此本文將借鑒行為科學(xué)理論，并向企業(yè)層面擴(kuò)展，將有意識(shí)的知識(shí)溢出分為三個(gè)維度：溢出意愿、溢出行為和溢出效果。

　　溢出意愿是指知識(shí)溢出方想要通過知識(shí)溢出實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。如豐田公司總裝廠將零部件的設(shè)計(jì)和開發(fā)要求指標(biāo)交給零部件供應(yīng)商，供應(yīng)商自己畫出圖紙和做出原型，然后憑借自己靈活的生產(chǎn)體系和快速的工程化能力，將豐田公司的“設(shè)計(jì)思想”和圖紙轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，為豐田提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品。

　　溢出準(zhǔn)備是指企業(yè)根據(jù)需要選擇合適的企業(yè)建立合作關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)知識(shí)溢出所做的準(zhǔn)備工作。如豐田公司在供應(yīng)商的選擇上就十分嚴(yán)格，不僅注重供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備和質(zhì)量水準(zhǔn)，而且特別重視它們的研發(fā)能力。經(jīng)過層層篩選剩下的少數(shù)最終供應(yīng)商，豐田希望與它們建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，維持穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

　　溢出行為是指知識(shí)溢出方會(huì)采取具體的措施保證知識(shí)向接受方擴(kuò)散，主動(dòng)向知識(shí)接受方提供技術(shù)支持，分享經(jīng)驗(yàn)等。豐田針對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)中遇到的特定問題，專門派出專家顧問，指導(dǎo)供應(yīng)商改進(jìn)生產(chǎn)工藝、創(chuàng)新產(chǎn)品制造。而經(jīng)銷商也會(huì)得到豐田的技術(shù)支持，豐田會(huì)向經(jīng)銷商商提供技術(shù)培訓(xùn)，并幫助經(jīng)銷商提供相關(guān)售后服務(wù)。

　　三、實(shí)證分析過程

　　本研究依據(jù) Hinkin(1995)量表開發(fā)程序\[24\]，編制有意識(shí)的知識(shí)溢出測(cè)量量表，也是對(duì)上述質(zhì)性研究結(jié)論的修正與檢驗(yàn)。開發(fā)過程主要包括三個(gè)步驟: 題項(xiàng)開發(fā)、量表開發(fā)及量表評(píng)估。

　　(一)初始題項(xiàng)的確定

　　本研究通過發(fā)放開放性問卷，以及深入訪談等形式，結(jié)合概念界定研究階段關(guān)于有意識(shí)的知識(shí)溢出收集到的信息，深入挖掘有意識(shí)的知識(shí)溢出的題項(xiàng)。本研究采用小組訪談法和深入焦點(diǎn)訪談法，收集企業(yè)有意識(shí)的知識(shí)溢出的行為表現(xiàn)與特征的資料，進(jìn)而提煉其概念內(nèi)涵與維度構(gòu)成。訪談內(nèi)容主要是本企業(yè)或集群中其他企業(yè)存在的主動(dòng)或自愿的知識(shí)溢出行為的具體表現(xiàn)事例及其產(chǎn)生原因，使用內(nèi)容分析法，進(jìn)行編碼、歸納與邏輯關(guān)系分析。

　　(1) 關(guān)鍵事例收集

　　請(qǐng)被調(diào)研人員依據(jù)本研究所界定的有意識(shí)的知識(shí)溢出的概念內(nèi)涵，回憶本企業(yè)或本集群中有意識(shí)的知識(shí)溢出印象最深的事例。事例收集方法為開放式問卷與深入訪談相結(jié)合: ①發(fā)放開放式問卷。通過向前文所提到的研究者所在學(xué)校EDP學(xué)員和MBA/EMBA共41名(不包括質(zhì)性研究調(diào)研過的15名學(xué)生)，以及兩家汽車企業(yè)研發(fā)部門資深設(shè)計(jì)人員34名，以紙質(zhì)問卷和電子郵件形式發(fā)放;②深入訪談。對(duì)兩家研究機(jī)構(gòu)與三家研發(fā)型企業(yè)的17名管理人員或資深研發(fā)人員進(jìn)行深入訪談，現(xiàn)場(chǎng)收集有意識(shí)的知識(shí)溢出的事例。

　　(2)關(guān)鍵事件整理

　　將整理收集到的事例與質(zhì)性研究階段得到的事例整合，形成事例庫，對(duì)語義重復(fù)的事例進(jìn)行合并，共得到43個(gè)事例。對(duì)收集到的43個(gè)事例進(jìn)行整理和分類，力求對(duì)概念的理解和描述的事件語義清晰準(zhǔn)確，并符合行為事件的篩選標(biāo)準(zhǔn)\[25\]: ①事例要描述清晰，不可含混其辭;②該事例必須是企業(yè)表現(xiàn)出來的特征。通過刪除不符合有意識(shí)的知識(shí)溢出概念的事例，最后收集到26條符合標(biāo)準(zhǔn)的事例。

　　(二)問卷編制與數(shù)據(jù)收集

　　(1)預(yù)測(cè)試與調(diào)研問卷形成

　　在正式調(diào)研之前，選取了50名企業(yè)研發(fā)及管理人員，分別圍繞測(cè)量?jī)?nèi)容、題項(xiàng)選擇、問卷格式、問卷易懂性、問題的重復(fù)性、術(shù)語準(zhǔn)確性等方面進(jìn)行預(yù)測(cè)試\[26\]，根據(jù)反饋對(duì)難懂及重復(fù)題項(xiàng)予以刪除，最后得到19個(gè)題項(xiàng)。

　　以上述初始量表為基礎(chǔ)形成調(diào)查問卷。在問卷中，首先給出有意識(shí)的知識(shí)溢出的定義，然后請(qǐng)回答者根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)各情境能否用來準(zhǔn)確衡量有意識(shí)的知識(shí)溢出進(jìn)行評(píng)分。問卷采用李克特5點(diǎn)計(jì)分方法( 1=“非常不同意”，5 =“非常同意”) 。然后，通過開展大規(guī)模調(diào)研，確定最終量表。

　　(2)數(shù)據(jù)收集與樣本情況

　　本文選取沈陽、大連、天津、山東等地創(chuàng)新集群中的企業(yè)，對(duì)其研發(fā)、設(shè)計(jì)、技術(shù)及管理人員展開大樣本調(diào)研，問卷發(fā)放采取現(xiàn)場(chǎng)填寫、問卷郵寄、電子郵件的方式進(jìn)行。發(fā)放600份問卷，回收526份(回收率87?67%)，有效問卷480份(有效率91?25%)。將數(shù)據(jù)隨機(jī)分成兩部分，數(shù)據(jù) A(N=240) 用以對(duì)有意識(shí)的知識(shí)溢出的結(jié)構(gòu)進(jìn)行探索性因子分析;數(shù)據(jù) B(N=240) 用以做驗(yàn)證性因子分析。兩組數(shù)據(jù)的獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)顯示，數(shù)據(jù)在企業(yè)所屬行業(yè)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、成立年限等變量上沒有顯著差異(p 值均高于0?10)。

　　(三)量表檢驗(yàn)

　　(1)初始量表凈化

　　本研究使用 Cronbach’sα系數(shù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，來評(píng)價(jià)多維量表的內(nèi)部一致性，并結(jié)合單項(xiàng)——總體相關(guān)系數(shù)(CITC) 凈化測(cè)量題項(xiàng)。根據(jù)Nunnally(1978)探索性研究采用的標(biāo)準(zhǔn)，因子的α系數(shù)內(nèi)部一致性大于0?6，且 CITC 指數(shù)不低于0?5才可保留\[27\]，否則應(yīng)刪除對(duì)應(yīng)題項(xiàng)。本研究以A部分?jǐn)?shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用SPSS24?0，取 Cronbach’s α系數(shù)與 CITC 指數(shù)基本要求的交集,發(fā)現(xiàn) X19(向外部組織宣傳本企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn))的CITC 指數(shù)為0?430，低于0?5，故刪除此項(xiàng)。該因子被刪除的原因可能是管理經(jīng)驗(yàn)屬于隱性知識(shí)，在企業(yè)合作過程中無意識(shí)的溢出，難以被感知。

　　(2)探索性因子分析

　　對(duì)A部分?jǐn)?shù)據(jù)做KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)，結(jié)果顯示KMO值為0?952，高于經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)0?70，表明變量間的共同因子較多。巴特利特球形檢驗(yàn)的χ2值為4950?061，達(dá)到顯著性水平(p <0?001)，代表母群體的相關(guān)矩陣間有共同因素存在，適合做因子分析‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。

　　使用主成分分析法，采取最大變異法旋轉(zhuǎn)，選取特征根大于1的因子。為了獲得具有理論意義的因子結(jié)構(gòu)，刪除符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的題項(xiàng)\[28\]：第一，題項(xiàng)因子載荷低于0?5;第二，與其它題項(xiàng)的交叉負(fù)荷高于0?4;第三，某一題項(xiàng)的偏離其預(yù)計(jì)維度。分析結(jié)果表明提取出三個(gè)因子，所有題項(xiàng)的因子載荷在0?783-0?859之間，總方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為78?306%，基本保留了前述提出的3個(gè)維度。

　　(四)驗(yàn)證性因子分析

　　為檢驗(yàn)量表的結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，本研究進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析，一階驗(yàn)證性分析結(jié)果表明各題項(xiàng)因子載荷都大于0?5，2/df=2?464、RMSEA=0?078、CFI=0?953、NFI=0?924。由于在測(cè)量模型中溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為三個(gè)變量作為一階因子，而有意識(shí)的知識(shí)溢出作為二階因子被提出用來解釋三個(gè)維度之間的相互關(guān)系。且這三個(gè)變量是潛變量，不能直接觀測(cè)，故需做二階驗(yàn)證性因子分析。

　　為了進(jìn)一步檢驗(yàn)有意識(shí)的知識(shí)溢出的3因子模型(模型1)是最優(yōu)，本研究采用競(jìng)爭(zhēng)模型比較策略，以B組的240份樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析。將維度進(jìn)行兩兩組合，設(shè)定4個(gè)競(jìng)爭(zhēng)模型：模型2，將溢出意愿與溢出準(zhǔn)備合一，形成與溢出行為的2因子模型;模型3，將溢出意愿與溢出行為合一，形成與溢出準(zhǔn)備的2因子模型;模型4，將溢出準(zhǔn)備與溢出行為合一，形成與溢出意愿的2因子模型;模型5，溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為合一的單因子模型，采用AMOS24?0軟件對(duì)這些競(jìng)爭(zhēng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)分析。結(jié)果表明三因子模型對(duì)的各項(xiàng)擬合指標(biāo)均優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)模型(見表5)。

　　(五)信度檢驗(yàn)

　　采用Chronbach’s α系數(shù)檢驗(yàn)量表的可靠性，以評(píng)價(jià)量表的內(nèi)部一致性。根據(jù)Nunnally的觀點(diǎn)，Chronbach’s α的可接受值為0?70\[25\]，吳明隆認(rèn)為高質(zhì)量的總量表信度系數(shù)在0?80以上\[29\]。本研究發(fā)現(xiàn)的有意識(shí)的知識(shí)溢出3個(gè)因子的分量表的信度系數(shù)分別為0?944、0?93和0?945，總量表的信度系數(shù)為0?937，均大于0?90，證明本設(shè)計(jì)的有意識(shí)的知識(shí)溢出量表具有較高的信度。

　　(六)效度檢驗(yàn)

　　本研究通過對(duì)內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度來判定本量表的效度水平。內(nèi)容效度是指項(xiàng)目對(duì)預(yù)測(cè)的內(nèi)容或行為范圍取樣的適當(dāng)程度。本研究的量表是通過文獻(xiàn)研究和訪談研究而得，為使問卷內(nèi)容更具完整性且題意清楚明了，在問卷初稿完成后，請(qǐng)專家就題意和表述進(jìn)行了定性分析，并以定量分析的手法刪除了不合適的條目。所以有意識(shí)的知識(shí)溢出的量表從條目的合理性來判斷，內(nèi)容效度是合適的。

　　結(jié)構(gòu)效度包含收斂效度和區(qū)分效度。根據(jù)Fornell等的觀點(diǎn)\[30\]，標(biāo)準(zhǔn)化的因子荷載大于0?5、組成信度大于0?7且平均變異數(shù)抽取量( AVE) 超過 0?5說明量表具有較好的收斂效度。若各維度的AVE的平方根大于各維度間的相關(guān)系數(shù)，則表明各維度間具有較好的區(qū)分效度。如表9結(jié)果表明，各維度AVE值均超過0?5，意味著量表具有良好的收斂效度。同時(shí)各維度的AVE的平方根大于維度間的相關(guān)系數(shù)，說明量表具有較好的區(qū)分效度。

　　四、結(jié)論與對(duì)策建議

　　(一)研究結(jié)論

　　從實(shí)證的角度識(shí)別出溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為三個(gè)關(guān)鍵維度，構(gòu)建一套相對(duì)全面、可靠和有效測(cè)量有意識(shí)的知識(shí)溢出的工具。對(duì)于創(chuàng)新集群中的企業(yè)而言，一是可運(yùn)用本研究所提供的有效量表，確定自己在與其他企業(yè)合作中究竟做得如何。二是可將其作為一種有效的診斷工具，用以識(shí)別需要改進(jìn)的具體領(lǐng)域和突出在價(jià)值共享實(shí)踐中需要重點(diǎn)從事的活動(dòng)，充分利用知識(shí)的外溢性，變被動(dòng)外溢為主動(dòng)外溢，向合作方傳遞良好合作意向的信號(hào)，從而使合作方信任合作的誠(chéng)意，以相應(yīng)的積極態(tài)度回報(bào)，降低合作的門檻。三是可以通過該工具識(shí)別出與本企業(yè)合作關(guān)系密切的企業(yè)，并據(jù)此設(shè)計(jì)出有針對(duì)性的策略來維持較高的關(guān)系水平，或識(shí)別出合作關(guān)系較低但對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展十分重要的企業(yè)并設(shè)計(jì)出有效的策略來提升關(guān)系水平。

　　(二)對(duì)策建議

　　基于以上研究結(jié)果，為進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新集群發(fā)展，提出以下相關(guān)對(duì)策建議：

　　第一，大力提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。為了提升原始創(chuàng)新能力，創(chuàng)新集群企業(yè)必須不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)和新技術(shù)，當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積累到一定程度的時(shí)候，便會(huì)出現(xiàn)技術(shù)飛升，企業(yè)經(jīng)過對(duì)技術(shù)的重新聚集與組合，能夠不斷提高自我創(chuàng)新能力。建議大力培育創(chuàng)新集群，發(fā)掘集群持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，將傳統(tǒng)的以要素為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為中心的驅(qū)動(dòng)模式，使創(chuàng)新集群向規(guī)模化、商端化、自主化衍生，從而提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

　　第二，推動(dòng)創(chuàng)新集群發(fā)展動(dòng)力變革，完善創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是提升產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑。目前，以資源高投入高消耗、標(biāo)準(zhǔn)化大規(guī)模生產(chǎn)、效率至上為特征的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系呈現(xiàn)向更節(jié)約、更高效、更清潔、更惠民的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變的發(fā)展態(tài)勢(shì)，提升產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。建議建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，特別是充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群集聚發(fā)展、協(xié)力創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，加快形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)對(duì)技術(shù)研發(fā)潛力大的產(chǎn)業(yè)集群的支持，依托重點(diǎn)骨干企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺(tái)，加強(qiáng)核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，不斷促進(jìn)技術(shù)外溢與轉(zhuǎn)移。積極參與或主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制定，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新能力，推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)造向全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端躍升。

　　第三，營(yíng)造創(chuàng)新集群發(fā)展的良好環(huán)境。遵循創(chuàng)新集群發(fā)展規(guī)律，科學(xué)制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，創(chuàng)新組織制度，優(yōu)化結(jié)構(gòu)和空間布局。吸引企業(yè)向創(chuàng)新集中，擴(kuò)大集群規(guī)模，加強(qiáng)創(chuàng)新集群內(nèi)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和技術(shù)合作，著力培育和發(fā)揮創(chuàng)新集群的核心優(yōu)勢(shì)。建議進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制和價(jià)格機(jī)制，健全產(chǎn)權(quán)制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，著力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。

　　第四，加強(qiáng)創(chuàng)新集群的國(guó)際化合作。在企業(yè)提高獨(dú)立開發(fā)全新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化過程的同時(shí)，還要形成資源共享的動(dòng)態(tài)合作機(jī)制，因此要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，可以核心技術(shù)單位為中心，組成創(chuàng)新集群。當(dāng)前，我國(guó)正面臨低端產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的巨大壓力，打造大規(guī)模產(chǎn)業(yè)集群和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要策略和目標(biāo)，建議通過引進(jìn)FDI增加創(chuàng)新集群的資本存量，使企業(yè)引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新集群持續(xù)性、多樣性、創(chuàng)造性的發(fā)展，以此帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、提升創(chuàng)新集群國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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