[摘要]技術(shù)追趕成為眾多后發(fā)企業(yè)強化其技術(shù)能力和市場地位的重要戰(zhàn)略決策。文章考察后發(fā)情境下，企業(yè)在聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇如何促進其技術(shù)追趕的作用機制。分析發(fā)現(xiàn):后發(fā)情境下，戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標不同使得企業(yè)結(jié)合其自身的技術(shù)或市場屬性，其努力方向不同，專利策略選擇也不同，總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈典型規(guī)律性，技術(shù)水平不高或市場地位不強的后發(fā)企業(yè)均傾向選擇專利防御策略與專利杠桿策略的策略組合推進其戰(zhàn)略目標。

　　[關(guān)鍵詞]后發(fā)情境;戰(zhàn)略聯(lián)盟;技術(shù)追趕;專利策略

　　1引言

　　技術(shù)追趕是指在一定時期內(nèi)，后發(fā)國家的企業(yè)、科研機構(gòu)等技術(shù)主體為了減小技術(shù)差距，通過努力實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的過程[1]。技術(shù)追趕包括兩種實現(xiàn)方式:其一，通過技術(shù)引進、消化及吸收等實現(xiàn)對先發(fā)國家的技術(shù)追趕;其二，更多體現(xiàn)為技術(shù)跨越，即經(jīng)由不同技術(shù)路徑的創(chuàng)造等實現(xiàn)技術(shù)追趕[2]。但是，作為后發(fā)企業(yè)仍然面臨著技術(shù)本身難以實現(xiàn)內(nèi)化，甚至追趕的嚴峻考驗。一些學者通過對世界上主要后發(fā)國家技術(shù)脈絡(luò)的梳理，驗證了引進、消化、吸收和再創(chuàng)新對后發(fā)國家技術(shù)追趕的重要影響和作用機制[3-4]，與技術(shù)先進的跨國公司相比，我國企業(yè)大多數(shù)屬于后發(fā)企業(yè)，缺乏關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)。因此在與先進企業(yè)間合作時，常處于技術(shù)學習和技術(shù)被輸出的地位[5]。

　　傳統(tǒng)理論認為后發(fā)企業(yè)可以借助模仿創(chuàng)新或自主創(chuàng)新等技術(shù)導向方式制定企業(yè)的市場進入策略[6-7]，對后發(fā)企業(yè)來說，模仿學習是一個必經(jīng)的階段，企業(yè)成功的關(guān)鍵是在模仿的過程中能否逐步積累經(jīng)驗和能力，從單純的模仿到創(chuàng)造性模仿，然后過渡到全面創(chuàng)新[8]。然而，全球化進程的加速推進一定程度上強化了市場需求的多樣化，同時也帶來競爭的加劇，使得后發(fā)企業(yè)市場進入機會越來越少[9]，企業(yè)間建立的技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為常態(tài)，同時多樣化的合作伙伴構(gòu)成的聯(lián)盟組合也成為企業(yè)獲取分散的互補性資源，從而提升技術(shù)優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略途徑[10]。

　　2文獻評述

　　戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念最早由美國DEC公司總裁Hopland和管理學家Nigel提出，他們認為戰(zhàn)略聯(lián)盟是由兩個或兩個以上有著對等經(jīng)營實力的企業(yè)，為達到共同擁有市場、使用資源等戰(zhàn)略目標，通過各種協(xié)議、契約形成優(yōu)勢相長、風險共擔、要素交互的合作模式[11-12]。

　　隨著經(jīng)濟全球化進程加快，產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭加劇，同時產(chǎn)業(yè)間融合也得到深化，越來越多的企業(yè)尤其是后發(fā)企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為其突破技術(shù)、知識乃至資金等創(chuàng)新資源約束，強化、提升其技術(shù)、市場地位的重要手段�，F(xiàn)實中，即便處于非對等狀態(tài)下，企業(yè)同樣有建立聯(lián)盟的激勵，Teece(1992)將戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為兩個或兩個以上企業(yè)為實現(xiàn)共同目標而把資源整合共同開展活動而組成的契約網(wǎng)絡(luò)[13]。

　　后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕的影響因素錯綜復雜，既包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性、市場結(jié)構(gòu)等，也包括國家層面的資源要素、產(chǎn)業(yè)政策等。事實上，后發(fā)企業(yè)的聯(lián)盟行為往往伴隨著特定目標，后發(fā)企業(yè)是指在面臨技術(shù)和市場雙重劣勢，利用多種資源的杠桿效應進行快速學習，以趕超為目標的企業(yè)[1]。通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取技術(shù)、進入市場、應對競爭，這就從客觀上為后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。一些學者結(jié)合資源基礎(chǔ)觀論述了后發(fā)企業(yè)如何獲得并保持競爭優(yōu)勢，通過建立關(guān)系、杠桿化利用和學習等途徑克服自身技術(shù)劣勢[1]。

　　有學者關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新的作用，認為協(xié)同是系統(tǒng)中多個子系統(tǒng)要素之間產(chǎn)生的整體效應[1]，總體上，協(xié)同模式更多的可以被劃歸到戰(zhàn)略聯(lián)盟體系中，因此本研究側(cè)重將戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)作為研究對象，分析后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機制。

　　縱觀已有涉及后發(fā)企業(yè)及戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，雖然一些學者論述了后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的原因，但是對于其如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機制研究不多。實際上，后發(fā)情境下企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機制可能因企業(yè)目標不同而存在顯著差異，這就使得依據(jù)后發(fā)企業(yè)的界定基礎(chǔ)上戰(zhàn)略聯(lián)盟如何推進其技術(shù)追趕的研究頗具意義，因此本研究將專利策略納入分析，闡釋后發(fā)情境下企業(yè)如何借助戰(zhàn)略聯(lián)盟與專利策略選擇實現(xiàn)技術(shù)追趕。

　　3后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實現(xiàn)機制的分析框架

　　按照后發(fā)企業(yè)的界定，后發(fā)企業(yè)往往在技術(shù)和市場上處于劣勢，考慮到后發(fā)企業(yè)建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標，因此本研究將從技術(shù)獲取和市場進入兩方面考察不同情形下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實現(xiàn)機制[14]。專利策略作為企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)展目標的手段或謀略，現(xiàn)有研究從兩方面開展:其一，一些學者從企業(yè)戰(zhàn)略角度開展，認為專利策略是企業(yè)結(jié)合自身屬性和發(fā)展戰(zhàn)略制定的，強調(diào)了專利保護創(chuàng)新成果的作用[11-14]，認為專利有助于獲取競爭者技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展程度和競爭態(tài)勢等信息[15]。

　　專利策略是實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的手段，美國學者Berkowitz指出專利戰(zhàn)略是保證企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的工具[15];其二，一些學者將科學計量學引入專利分析，結(jié)合專利產(chǎn)出信息深入分析、識別專利策略[15]。20世紀80年代以后，Griliches等(1991)[16]、Trajtenberg(1990)[17]、Berkowitz(1993)等學者就開始利用專利指標描述企業(yè)經(jīng)營或創(chuàng)新績效，將專利指標用于衡量企業(yè)研發(fā)活動。有鑒于 此，本研究將專利策略引入分析，利用其表征后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的目標，意即后發(fā)企業(yè)借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略的選擇與實施來實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)追趕的目標[14]，構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)技術(shù)追趕實現(xiàn)機制的分析框架。

　　Somaya(2012)將專利策略分為專利專有策略、專利防御策略和專利杠桿策略。[18]專利專有策略是企業(yè)通過專利權(quán)形成、保護技術(shù)優(yōu)勢，規(guī)避外部技術(shù)模仿[18-20]，獲取超額收益采取的行動方案[21];專利防御策略更多是防范、降低陷入競爭劣勢或降低被其他專利權(quán)人敲竹杠的風險[22-24];專利杠桿策略是借助專利排他權(quán)賦予專利權(quán)人的直接或間接的盈利機會提升企業(yè)的議價能力，實現(xiàn)杠桿效應[14]。

　　4后發(fā)情境下企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕的作用機理

　　4.1技術(shù)獲取導向下后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的實現(xiàn)機理

　　技術(shù)獲取是眾多后發(fā)企業(yè)試圖建立或參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要動因。對于技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)而言，其多傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取、利用其聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)[14]。一些學者從資源基礎(chǔ)理論、組織學習理論的角度論述了聯(lián)盟決策對后發(fā)企業(yè)獲取技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源，提升學習能力及技術(shù)水平的作用[25-28]。

　　對于無技術(shù)優(yōu)勢或技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)，將聯(lián)盟獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)作為聯(lián)盟愿景，一方面促進其利用合作伙伴的技術(shù)優(yōu)勢，提升知識存量[14];另一方面借助聯(lián)盟基礎(chǔ)上的技術(shù)學習促進創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和合理利用[29-31]，降低技術(shù)研發(fā)的成本和風險，此時這些企業(yè)傾向?qū)⒙?lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)獲取、利用，進而實現(xiàn)技術(shù)追趕視為其努力方向。以此為指引，企業(yè)可以通過多種行動方案進行選擇、實施實現(xiàn)技術(shù)追趕的戰(zhàn)略目標。具體而言，結(jié)合時間因素以及戰(zhàn)略目標的考慮，技術(shù)水平不高的后發(fā)企業(yè)趨于將專利防御策略和專利杠桿策略的 策略組合作為其首選方案，進而實現(xiàn)技術(shù)追趕[14]。

　　短期上，專利防御策略有助于后發(fā)企業(yè)獲取、利用聯(lián)盟伙伴的優(yōu)勢技術(shù)，擴張專利組合[18]，降低其面臨專利技術(shù)侵權(quán)、技術(shù)研發(fā)的成本、風險;與此同時，這些后發(fā)企業(yè)趨于在戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上，運用專利杠桿策略對優(yōu)勢技術(shù)進行學習、消化吸收和內(nèi)化[25]，提升自身技術(shù)能力[14]。

　　5主要研究結(jié)論

　　本文以后發(fā)情境下的企業(yè)技術(shù)追趕為研究對象，在后發(fā)企業(yè)相關(guān)界定的基礎(chǔ)上，引入專利策略構(gòu)建后發(fā)情境下企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)追趕的機制，考慮到當前越來越多的企業(yè)將戰(zhàn)略聯(lián)盟視為降低風險、獲取市場地位、提升技術(shù)水平的重要手段和途徑，因此從戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角進行研究。

　　企業(yè)的專利策略是關(guān)于行動方向、目標和實現(xiàn)路徑的行動方案，聯(lián)盟企業(yè)依據(jù)其意圖或愿景，通過行動方案的比選和細化，確立優(yōu)化方案的過程即為專利策略選擇的過程[14]，使得對于后發(fā)企業(yè)而言，聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇往往是其后續(xù)技術(shù)追趕和超越的重要實現(xiàn)路徑。依據(jù)Somaya對專業(yè)策略的區(qū)分，分析了后發(fā)情境下企業(yè)聯(lián)盟行為如何促進其專利策略選擇，進而推進其技術(shù)追趕的機制。研究發(fā)現(xiàn):后發(fā)情境下，企業(yè)參與或建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標不同，結(jié)合其自身的技術(shù)或市場屬性，其努力方向不同，使得其側(cè)重的專利策略選擇不同，但總體上后發(fā)企業(yè)的專利策略選擇呈現(xiàn)出典型的規(guī)律性。

　　管理論文投稿刊物：管理評論其宗旨是宣傳報道黨和國家的戰(zhàn)略思想和方針政策，積極推動管理科學的理論研究，努力促進科研成果的開發(fā)利用，熱情開展國內(nèi)外不同行業(yè)及地區(qū)的管理經(jīng)驗和學術(shù)思想的交流，以促進管理科學的繁榮和管理水平的提高。

　　具體地，無論是技術(shù)水平不高或市場地位不強的后發(fā)企業(yè)，其在技術(shù)獲取或市場進入的聯(lián)盟動機下所建立或參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟往往伴隨著較為明確的戰(zhàn)略意圖，使得其行動方案及努力方向等也呈現(xiàn)出了較強的目的性。后發(fā)企業(yè)傾向?qū)⒓夹g(shù)獲取、利用或市場進入等作為其努力方向，多以專利防御策略為主，輔以專利杠桿策略，借此在戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)上強化其技術(shù)能力或市場地位，意即后發(fā)情境下企業(yè)傾向借助戰(zhàn)略聯(lián)盟基礎(chǔ)上的專利策略選擇實現(xiàn)其技術(shù)追趕。由此，對于后續(xù)的后發(fā)企業(yè)而言，圍繞其戰(zhàn)略目標基礎(chǔ)上所做出、參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟無疑成為其強化市場地位、實現(xiàn)技術(shù)追趕的重要手段和途徑。

　　參考文獻:

　　[1]林潤輝，周常寶，李康宏，等.技術(shù)追趕過程中后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)建———基于中國西電集團公司的案例研究[J].研究與發(fā)展管理，2016，28(1):40-51.

　　[2]洪勇，蘇敬勤.后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕模式研究[J].科學學與科學技術(shù)管理，2008，29(12):18-23.

　　[3]吳先明，高厚賓，邵福澤.當后發(fā)企業(yè)接近技術(shù)創(chuàng)新的前沿:國際化的“跳板作用”[J].管理評論，2018，30(6):40-54.

　　[4]ERNSTD，KIML.Globalproductionnetwork，knowledgediffusion，andlocalcapabilityformation[J].ResearchPolicy，2002，31(8):1417-1429.

　　[5]汪建成，毛蘊詩.技術(shù)引進、消化吸收與自主創(chuàng)新機制[J].經(jīng)濟管理，2007(3):22-27.

　　[6]劉洋，魏江，江詩松.后發(fā)企業(yè)如何進行創(chuàng)新追趕?———研發(fā)網(wǎng)絡(luò)邊界拓展的時間[J].管理世界，2013(3):96-110.

　　[7]楊德林，陳春寶.模仿創(chuàng)新自主創(chuàng)新與高技術(shù)企業(yè)成長[J].中國軟科學，1997(8):107-112.

　　[8]朱恒源，楊斌.戰(zhàn)略節(jié)奏[M].北京:機械工業(yè)出版社，2018.

　　作者：姜濱濱，盧尚辰