這篇國學論文發表了我國學位論文的開發利用與安全管理芻議，國內外學者對學位論文收藏和服務機制、綜合利用、學位論文版權等方面進行探討，對學位論文收藏、開發利用以及學位論文的版權等方面研究較多，但對學位論文開發利用過程中安全保密的研究則不多。
 

　　關鍵詞：國學論文發表,學位論文

　　我國每年招收碩士研究生50多萬，博士研究生6萬多，這支龐大的科技新生力量產生的學位論文是我國科技興盛的重要組成部分。作為我國擁有自主知識產權的重要信息資源，博碩士論文代表了每年最新科技成果和科技創新，能系統體現各學科專業前沿領域研究成果和研究動態。博碩士論文是在國家、科研機構、高校投入大量人力、物力、財力基礎上完成的，理應為我國社會經濟發展做出貢獻，但目前絕大部分學位論文長期深藏各類圖書館或者文獻機構，存在引用率低、建立的數據庫零散、版權不明確、安全管理不夠、格式不規范以及商業性服務的干擾等問題，導致學位論文流通不暢，沒有發揮出學術價值。而在當今競爭日益激烈的大數據時代，社會逐漸意識到學位論文的價值，加強學位論文資源開發和利用勢在必行。在安全管理法律法規保障下推動學位論文正常流通，挖掘學位論文中的潛在價值，為國內學界提供學位論文開放的公益性服務，避免不必要的重復研究，減少科研走彎路，防止資源浪費，促進有價值的科研成果產生，不僅對我國學位論文資源健康快速發展具有重要意義，還會有效促進我國社會和經濟的快速發展。

　　1 相關研究及述評

　　1.1 學位論文收藏和服務研究

　　Eun G. Park等[1]從數字化、版權管理、獲取與檢索、知識共享、收集政策、元數據、文件格式和韓國綜合電子論文項目系統模型等方面研究了韓國電子化學位論文整體框架。J.K. Vijayakumar[2]通過調查和數據分析，研究了印度的學位論文收集、使用、獲取面臨的問題。張學福等[3]探討了電子學位論文全文服務范圍、模式、檢索方式和檢索效果等相關問題，從全文服務體系建設模式的選擇、制定學位論文出版和流通管理辦法、規范版權授權使用辦法、強化行業自律規則的約束能力等方面給出了我國電子學位論文全文服務體系建設的建議。賀德方等[4]對我國國家層面的學位論文管理和服務現狀進行系統分析，提出了中國學位論文收集與服務系統建設目標和總體框架，闡述了學位論文元數據集中共享的技術路線、全文分布服務實現的技術方案及其具體建設措施。唐奇[5]介紹了高校圖書館的學位論文工作的收繳加工流程和服務模式，分析了學位論文工作標準化水平的現狀和差距，并以南開大學圖書館的實踐為例，提出通過改進工作流程，從機制上嚴格把關，消除偏差，全面提升學位論文標準化水平的對策和建議。

　　1.2 學位論文開發利用研究

　　楊奕虹等[6]采用文獻計量方法，分析我國45萬篇博士學位論文后發現總體被引率低，科研院所的博士論文不足25%被引;被引時間范圍是10年左右，被引高峰年為授予學位后的第3年;在各學科門類中“教育學”被引論文百分比最高，“醫學”被引論文百分比最低。耿小兵[7]對論文提交時間在1995～2002年范圍內館藏博士論文的數量、時間、類型及授予機構的分布狀況進行調查統計，研究表明博士生對國內學位論文的需求量在趨勢上逐年增長，且其需求除與其所學專業及研究課題有關外，還與個人文獻利用偏好、自身文獻信息素養以及所處的文獻信息資源環境有關。羅鳳平、崔緒美[8]立足于高校學位論文利用率偏低的現狀，介紹了武漢大學圖書館學位論文的管理與收集體制，提出了對學位論文資源建設開發利用的構想，促使學位論文的信息資源最大限度地發揮作用。

　　1.3 學位論文版權研究

　　陳傳夫等[9]分析了歐美高校學位論文版權歸屬與公開發布要求、交存學校的要求、作者授權高校利用的規定、允許高校授權開發機構開發等方面的政策，探討了歐美高校學位論文開發利用版權政策對我國的啟示;2009年分析澳大利亞數字學位論文項目、加拿大圖書館與檔案館、英國圖書館文獻供應中心等學位論文基礎上，建議我國學位論文開發利用時，完善作者授權、報酬支付、第三方版權和用戶管理等內容。秦霞[10]分析了我國高校對學位論文的管理狀況，指出我國學位論文著作權歸屬的亂象，通過分析確定侵權原則及侵權損害賠償的計算方法，提出實現對學位論文的更好保護和利用的管理方法。樓婕[11]在抽樣調查我國大陸地區高校學位論文著作權授權與使用情況后，認為我國學位論文著作權在使用授權書上具有格式合同雙面性、學位論文著作權人界定不明確、授權內容過于模糊、轉授權的規定不明確等問題，并在分析和借鑒我國臺灣地區以及美國高校所使用的學位論文授權協議管理方法基礎上，提出了完善我國學位論文授權機制的相關建議。

　　2 國外學位論文的利用和管理現狀

　　歐美國家已經建立了比較完善的學位論文收藏機構，并構建了多種全球性學位論文數據庫，絕大多數為用戶提供公益性服務，學位論文的版權非常明確，大多要求學位論文作者在一定時間后向公眾開放利用。如，由聯合國教科文組織和美國國家自然科學基金資助的學位論文網絡數字圖書館采用分布式的學位論文開發利用框架，包括澳大利亞、歐洲以及北美200多個會員單位，由會員單位對學位論文收集、整理、描述和儲存，再由學位論文網絡數字圖書館提取收割元數據，匯總到統一的元數據庫，并提供相關技術、標準與管理問題的支持，為用戶提供免費的文摘和部分全文公益性服務;英國圖書館文獻供應中心提供來自英國106所大學、美國和加拿大部分年限的博士論文紙質和縮微版本的文獻傳遞服務，將學位論文分為沒有購買限制、有一定購買限制、劍橋大學等三類，并提供相應學位論文版權的摘要和全文集中式服務。

　　2.1 美國學位論文利用管理現狀

　　美國作為高等教育強國，學位論文的開發利用走在世界前列。國會圖書館與美國版權局和學位論文數據庫簽訂聯合協議，明確規定學生擁有學位論文的著作所有權，培養機構擁有學位論文的使用權，明確UMI負責收藏美國高校出版的數字學位論文，國會圖書館指定的收藏全美博碩士論文的分館負責辦理作者登記電子學位論文版權，統一加工各大學提交的學位論文信息，并收取一定的出版費用，通過PQDT(ProQuest Digital Dissertations，博碩士論文全文數據庫)提供電子學位論文元數據和全文的商業性服務，結合非盈利的各種途徑實現學位論文全方位的開發利用。

　　2.2 歐盟成員國學位論文利用管理現狀

　　歐盟成員國強制規定學位論文的開放來促進學位論文的利用，但同時也非常注重學位論文的保密管理。英國高校圖書館以發起館或者協同館會員參與方式[12]，建立全國統一的電子學位在線服務平臺ETHOS提供學位論文存儲、檢索和開放服務，針對讀者需求提供非營利性服務，學位論文開放程度和利用率都很高，明確學位論文版權歸作者所有，通過授權或轉讓等形式促進學位論文流通和利用。德國國家圖書館是學位論文的收藏機構，基于開放信息倉儲首創協議的電子學位論文加工，實現NDLTD(Networked Digital Library of Thesis and Dissertations，網絡博碩士學位論文數據圖書館)論文數據庫的數據交換，可以長期免費獲取全文電子學位論文。 　　2.3 金磚國家和港澳臺地區學位論文利用管理現狀

　　金磚國家各自逐漸建立全國統一的學位論文服務平臺。巴西已經建立巴西電子學位論文統一平臺，提供學位論文全文獲取;印度逐漸開始重視學位論文開發利用，1991年建立全國信息和圖書館網絡學位論文庫，收藏國內絕大多數高校博士論文，但還沒有完全建成全國統一學位論文檢索和開放平臺;俄羅斯學位論文存放在國立圖書館，通過和作者、合作單位簽訂合同，嚴格遵守著作權相關法律明確版權，在論文制作過程中，采用國際博碩士學位論文圖書館標準和Dublin Core格式，注重學位論文電子化培訓，學位申請人負責制作符合要求的電子學位論文，并提交給國立圖書館，各合作組織把本單位學位論文全文提交給俄羅斯國立圖書館，合作組織工作人員可以免費利用俄羅斯國立圖書館電子全文學位論文，各圖書館每年支付一定費用后也可以利用國立圖書館的學位論文庫。

　　我國港澳臺地區學位論文的共建共享服務體系分為高校系統學位論文數據庫、圖書館情報機構的學位論文數據庫、商業機構建設的學位論文數據庫、數字化論文典藏聯盟四個方面。

　　3 我國學位論文開發和管理現狀分析

　　雖然目前我國有大型文獻機構、高等院校和科研機構以及商業文獻數據公司收藏大量學位論文，但是沒有一家能收錄齊全全國學位論文的集中收藏機構。我國學位論文開發利用管理現狀呈現：收藏機構對我國學位論文收錄不完整、我國學位論文被引用比例少以及學位論文涉及高端研究比例高。

　　3.1 我國學位論文分布和利用現狀分析

　　目前我國高等院校和科研機構是學位論文收藏和呈繳的基礎單位，中國社會科學院文獻信息中心、中國科學技術信息研究所、國家圖書館三家單位是全國性學位論文集合收藏單位。其中自然科學類寄送中國科技信息報研究所，截止2015年收錄學位論文2838600篇;社會科學類寄送中國社會科學院文獻信息中心，收藏自1984年以來社科類博碩士學位論文，建立相對應的文摘數據庫;國家圖書館收藏8萬多博士、1萬多博士后研究報告和碩士論文，并編制《中國博士學位論文提要》，建立索引數據庫。后來教育部建立面向全國高校師生提供中外文學位論文檢索和獲取服務的CALIS學位論文中心服務系統，收錄博碩士學位論文數據逾384萬條，其中中文數據約172萬條，外文數據約212萬條。但這些論文法定收藏機構收集學位論文齊全率都沒有超過90%。

　　3.1.1 學位論文收錄和引用分析

　　本文以中國知網學位論文數據庫為例，結合教育部每年授予學位論文統計情況，對我國每年授予研究生學位和可檢索到學位論文數量進行對照(見表1)。

　　蘇新寧等[14]通過對社會科學論文中引用文獻進行統計分析發現，學位論文的被引用數量占全部引文數量不到0.5%。最近又對我國某學術資源庫進行了調查，其中收錄的所有學位論文，在其資源庫中被引用過的僅僅只有12.37%。即使引用學位論文，其數量也非常有限，導致學位論文把握學科前沿、文獻信息量大、數據圖表充分等諸多優點沒有得到充分發揮。

　　3.1.2 涉及高端研究的學位論文分析

　　涉及高端研究狀況的學位論文數量龐大，高校和科研機構的學位論文研究領域非常廣泛，但主要集中在國家急需的高端前沿科學技術和社會熱點問題。我國科技部門制定的國家科技重大專項、國家重點基礎研究發展計劃、國家高技術研究發展計劃、國家科技支撐計劃等各類科技項目，目的是解決事關國家長遠發展和國家安全的戰略性、前沿性和前瞻性高技術問題;堅持攻克前沿核心技術，搶占戰略制高點;堅持研發關鍵共性技術，培育戰略性新興產業生長點。通過分析科技部網站收集的2010～2014年歷年立項選題和項目指南[15]，發現選題主要集中在信息、生物醫藥、新材料、先進能源、先進制造、現代農業、資源環境、節能減排、現代交通、導航技術、海洋技術、公共安全、城鎮化與城市發展規劃等方面，而公開的學位論文中涉及高端技術研究的占到1/3以上，研究內容大多涉及國家高端技術和國計民生熱點難點問題。

　　3.2 我國學位論文安全管理現狀分析

　　截止2014年，我國研究生培養機構有830個，其中普通高校548個，科研機構282個，而普通高校中，軍事、有國防生以及涉及軍工技術的高校比例超過30%，科研機構中，涉及國家安全、國防安全、國家重大政策、軍工技術的超過90%，這些研究生培養機構中相當部分碩士生、博士生直接參與國家軍工、高新技術、國計民生、國家重大政策等方面研究，其學位論文可能涉及不同層次的安全問題，從中國知網收錄的學位論文與我國每年授予的學位數量數據(見表1)可以推斷，不適合即時公開的涉密學位論文每年幾乎占授予研究生學位總量的近30%，這些學位論文需要相應的安全管理規范來保障。但目前我國部分高校對涉密論文缺乏安全管理意識、沒有系統規范的管理細則，導致涉密學位論文在有的環節沒有得到真正的保密，甚至給國家安全、國防安全、科技安全帶來威脅。

　　3.2.1 學位論文的安全管理意識薄弱

　　目前研究生培養機構的圖書館常認為圖書館是向讀者提供和傳遞信息的單位，學位論文保密工作大多流于形式，對學位論文安全管理意識薄弱，對待學位論文的態度是：事不關己，高高掛起。學位論文管理者根據自己主觀意愿管理學位論文，例如負責提交和管理涉密學位論文的人員沒有簽署涉密表和保密責任書，甚至有的涉密學位論文沒有經過嚴格審核就擅自流通利用。

　　3.2.2 涉密學位論文界定不明確和密級設置不統一

　　不同研究生培養機構對涉密論文界定存在不統一、不全面的現狀。雖然高校或者科研機構都制定了各自的涉密學位論文管理制度，對學位論文的范圍和密級設置主要由學校和導師確定，涉密范圍和密級設置過程中存在一定主觀意識，存在將可能涉及國防科技項目的學位論文界定為密級公開學位論文的狀況，為學位論文安全埋下隱患，有的為了逃避查重將非涉密學位論文界定為涉密論文，不利于學位論文流通。由于密級設置沒有一個全國統一規范，導致涉密學位論文安全管理存在安全隱患。 　　3.2.3 缺乏涉密學位論文各環節的過程監管

　　在開題、、打印、提交、評閱、答辯、歸檔等各個環節中，涉密學位論文可能輾轉不同工作人員，在任何一個環節都有可能導致學位論文內容泄密，這些環節中對讀者保密、定密、解密、歸檔等管理制度不規范，作為秘密載體的涉密學位論文，登記和利用管理缺乏嚴格涉密管理制度，任何一個環節出現監管不力，都有可能導致的泄密。

　　3.2.4 學位論文版權管理不規范

　　目前我國學位論文版權使用模式主要以“三方主體――兩層授權”模式，首先由學位論文作者與高校之間簽訂學位論文版權使用協議，再由高校與學位論文開發機構簽署學位論文版權許可協議。在學位論文版權管理方面存在學位論文版權協議簽訂不自由和不規范、對學位論文的著作權人界定和轉授權不清晰等問題。

　　學位論文版權協議中，高校和科研機構處于優勢地位，版權協議主要是高校和科研機構單方制定的條款，學生只有被動接受這些已經擬定好的版權協議，極易導致高校和科研機構過度維護自身權益，損害學生的合法權益;國內不同研究生培養機構對學位論文的著作權人歸屬規定各不相同，著作權歸屬主要分為三類：學生、學生和導師、學校。還有相當部分學位論文沒有明確著作權的歸屬方，用學校作為著作權使用授權方，為學位論文開發服務和轉授權等合法利用埋下隱患，也無法保障學位論文著作權人的合法權益。

　　4 我國學位論文開發利用與安全管理對策

　　我國學位論文是學校、教師、學生共同努力的智慧成果，是具有新穎性和獨創性的重要文獻信息資源。在大數據時代，要改善或者解決目前我國學位論文開發利用率低和缺乏有效安全管理的問題，不僅要充分發揮和挖掘學位論文的學術價值，而且要有配套的安全管理機制加以保障，建立和健全學位論文開放和管理體系，在安全前提下加強我國學位論文的開發利用，同時為學界提供獨特的學位論文服務，為我國社會和經濟發展提供智力支撐，更好地促進國家社會和科技的發展。

　　4.1 加大學位論文利用和開發力度

　　增強學位論文利用意識，通過相應制度引導學位論文合理流通，集成國內學位論文生產單位和個人的學位論文，明確學位論文版權后，明細高校和科研機構、著作者以及信息流通服務機構三者權責，建立全國統一的學位論文數據庫，制定學位論文規范化采集、加工和利用的管理制度，搭建學位論文檢索服務平臺，為國內學界提供公益性學位論文知識服務。

　　4.1.1 形成我國全面統一的學位論文庫

　　融合我國零散分布的高校和科研機構圖書館、國家圖書館、中國社會科學院文獻信息中心等學位論文收藏機構，注重學位論文收藏的完整性，按照集中――分布式管理模式形成一個學位論文庫管理和集成中心，充分利用分布式的各高校和科研機構的學位論文資源，為學位論文流通利用提供便利條件，為國內學界提供高校學位論文利用的公益性服務。

　　4.1.2 提高學位論文開發利用意識

　　學位論文作為一種有價值的“灰色文獻”，用戶大部分被動利用學位論文，對學位論文開發利用意識不足，導致學位論文開發效率低。引導和鼓勵學界開放利用公開學位論文資源，宣傳學位論文開發利用的好處，增強學位論文開發利用，通過主動推送方式提供公益性服務。

　　4.1.3 通過知識服務提高學位論文利用率和學術價值

　　構建學位論文檢索和服務平臺，為學界提供高效的知識服務，提高學位論文利用率，建立學位論文共建共享網絡平臺，從知識服務角度架構學位論文的元數據交換集成和資源組合，通過學位論文實體和虛擬機構結合模式開展學位論文的知識服務，形成學位論文檢索、知識發現、知識咨詢等不同層次的服務體系。

　　4.2 建立和完善國家學位論文呈繳機制和格式標準

　　我國學位論文從收藏到服務過程中需要集成和規范已有的分散的學位論文庫，形成學位論文提供基礎單位和集中收藏單位兩級模式，其中基礎單位是分布在高校和科研機構的圖書館，負責收藏和集中提交本單位學位論文;集中收藏單位主要包括中國科技信息研究所、中國國家圖書館、高等院校圖書館聯盟機構以及中國知網和萬方數據庫有限公司等商業數據公司。國家學位辦應聯合全國學位論文提供的基礎單位和集中收藏單位，同時結合國際上學位論文元數據和格式標準，指定我國學位論文提交元數據和格式規范，從學位論文提交、處理、服務等環節提供統一規范和要求，便于學位論文開放和流通利用。

　　為規范學位論文呈繳工作流程，提高高校和科研機構工作效率和工作質量，學位論文收繳管理機制是做好學位論文收繳工作的必要前提。學位論文收繳工作流程主要包括：學位論文密級評審;學位論文版權明確;學位論文電子版網上提交;學位論文電子版審核;收繳學位論文紙本;紙本收藏、閱覽服務;學位論文電子版發布;學位論文后期服務。

　　4.2.1 前期準備工作及學位論文電子版網上提交

　　收繳工作規范的制定、修改及幫助文檔的準備;及時在圖書館主頁更新相關規則及信息;對所有參與學位論文收繳工作的人員培訓等，都屬于前期準備工作。相關規范文檔由培養單位主頁或是高校圖書館主頁發布說明，學位論文作者負責學位論文在線提交，并與學校簽訂“學位論文使用授權協議書”明確學位論文版權。

　　4.2.2 學位論文電子版審核及收繳紙本學位論文

　　學位論文電子版審核及收繳紙本學位論文是學位論文收繳工作非常重要的部分，是學位論文收繳工作質量的保證。學位論文電子版審核及收繳紙本學位論文部分的規范性文檔包括：學位論文電子版審核規范、學位論文電子版審核的語言規范、學位論文紙本驗收操作規則、學位論文紙本收繳工作服務規范。

　　4.2.3 學位論文電子版發布規范

　　根據《中華人民共和國著作權法》，研究生培養單位或機構擁有在著作權法規定范圍內學位論文的使用權，其中包括：已獲學位的研究生必須按學校規定提交學位論文。學校可以采用影印、縮印或其他復制手段保存研究生上交的學位論文;為教學和科研目的，學校可以將公開的學位論文作為資料在圖書館、資料室等場所供校內師生閱讀，或在校園網上供校內師生瀏覽部分內容;根據《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》，向國家圖書館報送可以公開的學位論文。學位論文數據庫的建設和電子版的發布使作為學術資源之一的學位論文科研成果交流更通暢快捷，更好地發揮為教學和科研服務的作用。 　　4.3 構建完善的涉密學位論文安全管理體系

　　4.3.1 增加對涉密學位論文保密意識

　　研究生培養機構是學位論文生產的基礎單位，占有相當比重的涉密學位論文要求撰寫的每個環節都有保密意識。高校和科研機構學位論文管理工作人員應加強保密意識，明確涉密學位論文的重要性，建立有效激勵機制，加強涉密管理人員的培養。圖書館管理涉密學位論文的管理人員應經過嚴格挑選， 由政治可靠、責任心強、業務水平高、服務意識強的優秀人員承擔;涉密學位論文在從開題、、評閱、答辯到保存的過程中，應明確各接觸人的責任，涉密學位論文的學生、指導教師、評閱專家等相關人員都要做好保密工作。

　　4.3.2 明確界定涉密學位論文范圍和密級

　　對涉密學位論文的范圍界定是涉密學位論文安全管理的前提和基礎，也是研究生培養機構涉密學位論文管理的必備，該范圍首先必須在符合《保守國家秘密法》等法律法規框架內， 構建學位論文涉密范圍和密級評定管理規范，首先由學生和導師提出涉密學位論文評定申請，建立學生和導師負責制度，然后由國家安全部門和領域專家組成第三方評定委員會，對提交學位論文進行涉密范圍和密級評定(流程見圖1)。最后根據學位論文內容涉及國家安全和利益、國家重大政策、國家商業秘密等方面評定，形成內部、秘密、機密和絕密等不同等級的涉密學位論文。

　　4.3.3 涉密學位論文在密級保護下開放利用

　　涉密學位論文雖然具有不同級別密級保護，但并不意味著不能開放利用，可以在相應密級保護基礎上，通過一定權限和手續開放，有助于從系統角度把學位論文數據全部集中，方便對學術發展進行全面分析，發揮涉密學位論文的特殊價值。因此，對涉密學位論文開放利用同時需要有嚴格的安全保護和管理制度進行保障，尤其是涉密學位論文解密后的管理工作， 對讀者利用文獻資源也是十分重要的環節。涉密學位論文收藏機構和保密委員會建立動態的業務聯系，實時關注涉密學位論文的解密期限， 對超過了保密期限的涉密學位論文應該轉存到公開學位論文中，并在版權允許范圍內在網上公開。確保在安全管理前提下，涉密學位論文為我國學界提供寶貴的學術價值。

　　4.3.4 構建涉密學位論文保存管理規范

　　涉密學位論文的密級不同，其保存期限長短也不同，一般從幾年到十幾年不等，涉密學位論文保存是涉密論文所有環節中時間最長的，為了確保涉密學位論文安全管理，通過構建涉密學位論文保存管理規范，嚴格登記涉密學位論文，嚴禁擅自通過軟盤、U盤、互聯網使用涉密載體，各高校和科研機構圖書館也需建立涉密學位論文管理制度，并另設專門的地方和專人負責保存，在保存過程中明確涉密學位論文的監督管理規范。

　　5 結語

　　我國學位論文的開發利用勢在必行，同時需要重視學位論文的安全管理。文章通過分析我國學位論文開放利用現狀，認為學位論文開發利用存在較大空間，為了更好地促進學術發展和社會發展，需要從安全管理角度加大學位論文開發利用力度，制定一系列全國統一的學位論文安全管理和開發利用規范，增強學位論文安全管理和防范意識，規范涉密學位論文安全保密管理，促進學位論文流通通暢，發揮我國學位論文潛在價值，為我國科技和社會發展提供智力支撐。

　　推薦期刊：外國語文(四川外語學院學報)(雙月刊)創刊于1980年，由四川外語學院主辦。