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　　摘要：專利權(quán)是國家授予專利權(quán)人的一種獨占權(quán),對專利的保護有利于更好地激勵發(fā)明成果的產(chǎn)生并推動發(fā)明的商業(yè)化。但如果對專利權(quán)的保護超過了“度”的限制, 所損害的就是整個社會公眾的利益。因此各國法律都不同程度地對專利權(quán)進行必要的限制，以確保在授予社會個體專利獨占權(quán)的同時不會損害社會公眾的利益。我國《專利法》亦規(guī)定了具體的專利權(quán)限制制度，但仍存在若干不足之處。我國《專利法》應(yīng)明確定位先用權(quán)制度的利益傾向，應(yīng)明確承認專利權(quán)的國際窮竭原則，應(yīng)增強強制許可制度的可適用性，從而使我國的專利權(quán)限制制度更加完善，符合市場經(jīng)濟 發(fā)展的需求。

　　關(guān)鍵詞：專利權(quán)限制　先用權(quán)　權(quán)利窮竭　強制許可

　　一、對專利權(quán)合理限制的必要性

　　專利權(quán)是國家授予專利權(quán)人的一種獨占權(quán)，是國家對發(fā)明人進行創(chuàng)造性勞動取得智力勞動成果并將其公布于眾的回報。專利權(quán)是一種私權(quán)利，但專利權(quán)人往往從自身利益考慮，濫用其市場支配地位, 采取不實施專利或者不愿意充分實施，或在專利許可中不正當?shù)南拗平灰椎确椒ǎ�以保護其獨占權(quán)以期在競爭中獲得有利地位。專利得不到實施不但不能推動社會發(fā)展，反而會阻礙技術(shù)應(yīng)用。于是，在社會公共利益與專利權(quán)人私人利益之間便在發(fā)生了利益沖突。對專利權(quán)人的權(quán)利進行必要的限制可以協(xié)調(diào)專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)，平衡專利權(quán)人與國家、社會之間的利益關(guān)系，從而有利于緩解個體利益與社會公共利益的沖突。正如博登海默所言:在個人權(quán)利和社會福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當?shù)钠胶? 乃是有關(guān)正義的主要考慮之一。” [1]

　　2003年12月，韓國爆發(fā)大規(guī)模禽流感，禽流感病毒開始在全球范圍內(nèi)蔓延。治療禽流感的藥品由瑞士羅氏(Roche)公司生產(chǎn)。羅氏公司為了追求利潤最大化，在自身生產(chǎn)能力無法滿足需求的情況下，依據(jù)其藥品專利權(quán)人的地位，拒不授權(quán)其他制藥企業(yè)生產(chǎn)，拒絕提供專利所保護的配方和生產(chǎn)工藝。之后，羅氏公司在前聯(lián)合國秘書長安南和世界各方的壓力下，態(tài)度才有所改變。專利權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)，排他性是它的必然屬性, 保障專利權(quán)的獨占性自然是保障創(chuàng)新的重要手段, 但如果對專利過度保護, 甚至連基本的生命保障都受到威脅時, 可能是重新思考專利權(quán)的定位的時候了。因此，對專利權(quán)進行合理的、科學(xué)的限制是非常必要的。

　　我國《專利法》中規(guī)定了對專利權(quán)限制的若干制度，如對專利權(quán)客體、授予條件、期限的限制制度，專利權(quán)的效力終止制度，宣告無效制度，強制許可制度，先用權(quán)制度，善意侵權(quán)制度，權(quán)利窮竭原則，計劃實施許可制度，臨時過境制度，專利侵權(quán)豁免制度等等。但是筆者認為我國《專利法》中規(guī)定的專利權(quán)限制制度還有待于進一步完善。

　　二、我國專利權(quán)限制制度存在的問題

　　(一)先用權(quán)制度定位不明確

　　所謂先用權(quán)，是指在專利申請日之前，獨立研究出與申請專利發(fā)明同樣的發(fā)明或者通過合法途徑獲知該發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的人，在國內(nèi)已經(jīng)實施或者為實施該發(fā)明做好了必要的準備，在他人申請專利以及獲得專利授權(quán)之后仍可在一定范圍內(nèi)繼續(xù)實施該發(fā)明的權(quán)利。先用權(quán)制度是為彌補先申請原則的不足而設(shè)立的一種重要的專利權(quán)限制制度。而我國專利法中關(guān)于先用權(quán)的規(guī)定，存在如下缺失。

　　1、對先用權(quán)實施行為的類型的規(guī)定過于單一

　　我國《專利法》第63條第1款(二)將先用權(quán)實施行為類型僅僅限定在“制造”和“使用”兩種方式上。而根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的《實體專利法條約》草案的規(guī)定，能夠產(chǎn)生先用權(quán)的行為，對于產(chǎn)品專利來說，不僅包括制造專利產(chǎn)品，還應(yīng)當包括銷售、許諾銷售、使用進口相同的產(chǎn)品;對于方法專利來說，不僅包括使用該方法專利，還包括銷售、許諾銷售、使用進口依照該方法所直接獲得的產(chǎn)品。從先用權(quán)設(shè)立的本意來考慮，先用權(quán)的規(guī)定旨在克服先申請原則的不足，豁免先用者的侵權(quán)責(zé)任。如果只允許先用者繼續(xù)其制造、使用行為，而不允許其通過其他方式處置其產(chǎn)品，那么生產(chǎn)出來得產(chǎn)品只能堆放在倉庫，而先用權(quán)制度也就只是一紙空文。

　　2、對先用權(quán)實施行為的范圍的規(guī)定不明確

　　我國《專利法》規(guī)定，先用權(quán)人有權(quán)在制度“原有范圍”內(nèi)繼續(xù)制造、使用。這里的“原有范圍”具體指什么，沒有相關(guān)司法解釋。在理論界，對此也頗有爭議。有學(xué)者認為，原有范圍是“指其產(chǎn)量一般不高于專利申請?zhí)岢鰰r的產(chǎn)量”“包括專利申請?zhí)岢鰰r原有設(shè)備可以達到的生產(chǎn)能力，或者根據(jù)原先的準備可以達到的生產(chǎn)力”[2]。也有學(xué)者認為，先使用權(quán)的“原有范圍”是指: (1)實施人的數(shù)量,先用權(quán)只有先用權(quán)人本人才能享有,先用權(quán)人不得頒發(fā)許可證;讓其他企業(yè)生產(chǎn)、銷售享有先用權(quán)的產(chǎn)品,也不得將屬于他本人的使用方式,通過合同關(guān)系分配給第三人。(2)原有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,先用權(quán)人可以在其原來所從事的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)實施其發(fā)明創(chuàng)造。(3)原有的實施方式,先用權(quán)人只能以其原來所掌握的發(fā)明創(chuàng)造的程度為憑去繼續(xù)實施[3]。對先用權(quán)實施行為的范圍規(guī)定不明確，容易導(dǎo)致實踐中的爭議。

　　(二)未規(guī)定專利權(quán)的國際窮竭原則

　　專利權(quán)的權(quán)利窮竭原則是一項重要的專利權(quán)限制制度，其設(shè)立目的在于防止專利權(quán)保護超過合理限度而影響正常的社會秩序和市場流通秩序。權(quán)利窮竭是指享受某種知識產(chǎn)權(quán)保護的產(chǎn)品,由知識產(chǎn)權(quán)人或其所許可的人首次銷售或通過其他方式轉(zhuǎn)移給他人以后,知識產(chǎn)權(quán)人即無權(quán)再干涉該產(chǎn)品的使用和流通[4]。

　　目前世界各國對專利權(quán)的權(quán)利窮竭原則主要分為兩種:“國內(nèi)用盡原則”和“國際用盡原則”。專利權(quán)的“國內(nèi)用盡原則”是指專利權(quán)的效力限制應(yīng)當僅限于國內(nèi)，在一國將專利產(chǎn)品投放市場而使其專利權(quán)耗盡并不導(dǎo)致該專利權(quán)的效力在國際市場上也耗盡。專利權(quán)的“國際用盡原則”是指專利權(quán)人在首次合法售出專利產(chǎn)品后，其基于這些特定產(chǎn)品的專利權(quán)效力不僅在本國耗盡，同時也在國際市場上耗盡。

　　我國《專利法》第六十三條第一款(一)對專利權(quán)國內(nèi)窮竭原則作了規(guī)定。同時，我國《專利法》第11條明確規(guī)定專利產(chǎn)品的進口權(quán)是專利權(quán)人對其專利擁有獨占實施權(quán)的一種，他人未經(jīng)專利權(quán)人的許可不得實施。因此可以認為我國《專利法》不承認專利權(quán)國際窮竭。

　　專利權(quán)國內(nèi)窮竭原則雖然有利于保護專利權(quán)人的利益，卻導(dǎo)致專利產(chǎn)品的平行進口違法，在一定程度上會限制商品及各種生產(chǎn)要素在各國的自由流動，妨礙世界統(tǒng)一市場的形成，影響國際自由貿(mào)易的發(fā)展。而且我國的國情是專利技術(shù)主要是從發(fā)達國家流入，進口到我國，適用專利權(quán)國內(nèi)窮竭原則不利于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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