摘要: 工程索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，工程索賠雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠，在實(shí)際工程中合理開展工程索賠工作,有效地提高索賠管理水平，有助于企業(yè)贏得更大的效益。

　　關(guān)鍵詞: 工程索賠, 索賠實(shí)例

　　一、建筑工程索賠

　　索賠是指在合同履行過程中,對(duì)于并非因自身的原因或者非自身所能預(yù)見的事件造成的實(shí)際損失向合同的另一方提出補(bǔ)償?shù)囊�求。因�?索賠的性質(zhì)屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是責(zé)罰。在建筑工程的承發(fā)包過程中,由于建筑工程本身面對(duì)的條件是復(fù)雜而多變的,比如施工條件及氣候的變化、圖紙變更、合同條款變化等因素,使得幾乎沒有哪個(gè)工程的結(jié)算價(jià)格與合同價(jià)格是一致的。故簽訂施工合同之后,承包商與業(yè)主為維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益,在價(jià)格上的斗爭(zhēng)仍在繼續(xù)。在國內(nèi)外工程索賠實(shí)踐中,把由承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求,稱為“施工索賠”,把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。

　　二、建筑工程索賠要有合理依據(jù)和證據(jù)

　　在索賠管理中最重視的就是索賠的依據(jù)和證據(jù)。沒有可靠的依據(jù)和證據(jù),通常索賠是不能成功的,它是索賠的基礎(chǔ)。

　　(一)索賠的依據(jù)

　　首先,,索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí),工程師必須站在客觀的立場(chǎng)上審查索賠的正當(dāng)性,認(rèn)真分析合同條件、協(xié)議條款等合同組成的文件,以合同為依據(jù)來公正公平地處理索賠事件。第二,索賠必須以事實(shí)為依據(jù),這就需要承發(fā)包雙方注意發(fā)現(xiàn)和收集與索賠事件有關(guān)的資料。索賠事件是索賠發(fā)生的原因,也提出了索賠的依據(jù),因此,要求從事造價(jià)管理人員積累工程建設(shè)中與合同規(guī)范不符或超出合同范圍的事件,并協(xié)同其他當(dāng)事人做好記錄和認(rèn)證等工作,為索賠提供可靠的依據(jù)。

　　(二)索賠的證據(jù)

　　證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性：全面性;法律證明效力;及時(shí)性。證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：(1)招標(biāo)文件、合同文本及附件;(2)來往文件、簽證及更改通知等;(3)各種會(huì)談紀(jì)要;(4)施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表;(5)施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件;(6)工程照片;(7)氣象報(bào)告;(8)工地交接班記錄;(9)建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等;(10)市場(chǎng)行情記錄;(11)各種會(huì)計(jì)核算資料;(12)國家法律、法令、政策文件等FIDIC合同條件下國際工程索賠的法律研究

　　三、建筑工程索賠的步驟

　　按照國際慣例和我國建設(shè)工程合同條件有關(guān)規(guī)定,對(duì)索賠的程序和時(shí)間有明確而嚴(yán)格的規(guī)定。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),承包商以書面形式向工程師發(fā)出意向通知;在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi),向工程師提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后,于28天內(nèi)給予答復(fù),或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ) 充索賠理由和證據(jù);若工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)被認(rèn)可;當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí),承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了后28天內(nèi),向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。對(duì)于反索賠也可按上述時(shí)限向承包人提出索賠。

　　四、建筑工程索賠的分類

　　索賠按照對(duì)象可分為施工索賠與反索賠, 索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù),我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償自己損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”,它的索賠目的主要是工期和費(fèi)用,而把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。故而工程索賠的內(nèi)容也可分為施工索賠的內(nèi)容與反索賠的內(nèi)容。

　　1.施工索賠的內(nèi)容

　　工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

　　費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對(duì)建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。

　　以下從本人所經(jīng)辦的具體事例給予說明施工索賠。

　　1. 1 　風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

　　根據(jù)中標(biāo)施組我單位承建的某工程應(yīng)于2003年2月開工，由于2003年1月起“非典”肆虐廣東地區(qū)，征地拆遷也因此受到影響：直至2003年7月1日方接到開工令，工程于7月1日破土動(dòng)工。由于開工時(shí)間滯后，我標(biāo)段的材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃亦需作出相應(yīng)的調(diào)整。開工后材料價(jià)格正處于大幅上漲階段，我部已于當(dāng)時(shí)提交了索賠意向。

　　在此施工期間鋼筋、砼、水泥等主要建筑材料價(jià)格仍高居不下，受非典等因素的影響，各種建筑材料價(jià)格還有可能繼續(xù)上漲,其上漲幅度難以預(yù)測(cè)。材料上漲造成的費(fèi)用增加非承包商原因造成，根據(jù)《土建工程國際性招標(biāo)文件》中第1卷第4章合同通用條款12.2款：“在工程的施工過程中，承包人如果遇到……實(shí)際障礙或不利條款，在他看來這些障礙和條款是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法預(yù)見的，……在遇到上述情況時(shí)所引起的費(fèi)用，這筆費(fèi)用應(yīng)加到合同價(jià)中。”以及第1卷第4章合同通用條款70.1款：“隨著勞務(wù)和(或)材料或影響工程施工成本的任何其他事項(xiàng)的價(jià)格漲落而引起的款額增減，應(yīng)該根據(jù)本合同條款第二部分規(guī)定加到合同價(jià)格上或從合同價(jià)格中扣除。”的規(guī)定，參考粵建價(jià)函[2003]351號(hào)、穗建筑[2003]323號(hào)文件及施工期間廣州市頒布的相關(guān)價(jià)格信息，請(qǐng)求對(duì)因物價(jià)上漲引起的材料價(jià)差予以調(diào)整補(bǔ)償。

　　1. 2 　施工條件變化引起的索賠

　　根據(jù)我單位承建的某工程，水中主橋7a～12a、8b～13b段受水上施工許可證影響，一直未能開工，直至2003年12月25日才正式具備水上施工的條件，壓縮投標(biāo)文件關(guān)鍵線路的施工工期184天(不包括2003年11月11日至2003年11月26日我單位利用臨時(shí)水上施工許可證作業(yè)時(shí)間16天)，為此必須調(diào)整投標(biāo)文件的施工總進(jìn)度計(jì)劃。在工程總工期16個(gè)月不允許延長的情況下，水中主橋施工只能由流水施工改為平行施工。由于 水上施工許可證辦理時(shí)間過長，造成需增加一套頂推平臺(tái)費(fèi)用，根據(jù)施工合同條款《土建工程國際性招標(biāo)文件》中第1卷第4章合同通用條款12.2款及第5章合同專用條款62.3款條的規(guī)定，，我方要求索賠補(bǔ)償。

　　1. 3 　工期延長和延誤的索賠

　　根據(jù)我單位承建的某工程整個(gè)施工用地由西往東， 12a~17a及13b~18b的橋中用地，由于2003年1月起“非典”肆虐廣東地區(qū)，征地拆遷也因此受到影響：直至2003年7月1日接到開工令后方才破土動(dòng)工。進(jìn)場(chǎng)后施工現(xiàn)場(chǎng)僅移交了B線的橋中用地，工作面無法展開;由于在我單位辦理許可證過程中，相關(guān)部門出于珠江航道通航安全考慮，對(duì)辦理以上施工許可證提出了具體的要求，而航道安全論證會(huì)受“非典”影響一再延遲，導(dǎo)致水上施工延誤，至12月25日才拿到水上施工許可證;另一個(gè)是遇到施工用地協(xié)調(diào)的困難，使得東岸施工面于2004年1月14日?qǐng)龅夭耪饔眠w移完畢，延誤了工期。而當(dāng)時(shí)不具備開工條件的其他場(chǎng)地移交時(shí)間亦未能確定。由于以上多種原因，造成我部按投標(biāo)承諾進(jìn)場(chǎng)的大量人員﹑機(jī)械發(fā)生窩工或停滯。根據(jù)合同專用條款第20.4條的有關(guān)規(guī)定，由于業(yè)主利用或占用永久性工程的任何部分引起的損失屬業(yè)主風(fēng)險(xiǎn);根據(jù)《土建工程國際性招標(biāo)文件》中合同通用條款第一卷第四章42.2款：“如果業(yè)主未按第42.2款規(guī)定讓承包人占用現(xiàn)場(chǎng)，使承包人延誤了工期或支付了費(fèi)用……應(yīng)增加到合同價(jià)中的價(jià)值”的規(guī)定，特提出：對(duì)我方按投標(biāo)文件承諾進(jìn)場(chǎng)的人員﹑機(jī)械設(shè)備但不具備工作條件造成的人員窩工﹑機(jī)械設(shè)備停滯費(fèi)用予以補(bǔ)償.

　　1. 4 　加速施工的索賠

　　根據(jù)中標(biāo)施組我單位承建的某工程應(yīng)于2003年2月開工，由于2003年1月起“非典”肆虐廣東地區(qū)，征地拆遷也因此受到影響：直至2003年7月1日方接到開工令。正式開工后，施工現(xiàn)場(chǎng)各施工面的展開仍相繼受阻，情況如下：第一，7a~12a及8b~13b水中主橋的施工觸及珠江航道通航安全問題，相關(guān)部門組織了通航論證后于2003年12月15日才準(zhǔn)許水上施工，令我標(biāo)段整個(gè)關(guān)鍵工序工期延誤;第二，3a~7a及4b~8b場(chǎng)地是三面封閉的施工用地，需拆遷5b~8b處的大樓才具備施工條件，由于其占地的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與廣州市補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)大不相同，使我標(biāo)段的拆遷工作進(jìn)度緩慢，導(dǎo)致我方無法全面展開施工，影響了施工進(jìn)度。該施工用地直至2004年1月10日才辦理交地手續(xù)，致使該處的高架橋下部結(jié)構(gòu)開工時(shí)間大大延遲;我部參照投標(biāo)文件施工網(wǎng)絡(luò)對(duì)剩余工期重排了計(jì)劃，如果關(guān)鍵工序時(shí)間不變，工期按順延至2005年6月8日。

　　2004年11月19日，業(yè)主單位傳達(dá)了“關(guān)于加快本工程推進(jìn)工作的決定”，明確市政府要求本工程在2005年1月31日實(shí)現(xiàn)全線貫通。據(jù)此工期要求，必須加大人員、機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材等資源的投入，導(dǎo)致這種資源的加大投入因征地拆遷原因等所致，非承包商原因造成，并且趕工期間增加的管理費(fèi)用及材料采購價(jià)格上漲引起的費(fèi)用增加都不屬承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《土建工程國際性招標(biāo)文件》合同通用條款第一卷第四章42.2款:“如果業(yè)主未按第42.2規(guī)定讓承包人占用現(xiàn)場(chǎng)，使承包人延誤了工期或支付了費(fèi)用……應(yīng)增加到合同價(jià)值中的價(jià)值”的規(guī)定。特提出：對(duì)根據(jù)業(yè)主要求2005年1月31日前工程完工而增加的人員、機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等投入費(fèi)用及管理費(fèi)、材料價(jià)格上漲引起的費(fèi)用增加予以補(bǔ)償。

　　1. 5工程量變化太大引起的索賠

　　實(shí)際施工時(shí),完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入,第四版FIDIC52. 3 條款明確規(guī)定,當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15 %時(shí),允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整,引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化,主要引起的索賠有以下幾方面:第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失,由于承包商在投標(biāo)時(shí),根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求,制定施工方案,確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨,運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng),而工程量的大量增加,勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械,或增加原有機(jī)械的數(shù)量,引起承包商計(jì)劃外的投資,擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。如果工程量大量削減,則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用,導(dǎo)致承包商的虧損,同時(shí),工程量的變化,還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化,引起索賠。第二,由于工程量變化引起原定工期的變化,從而引起工期延長或趕工,引起索賠。

　　1. 6其它原因引起的索賠

　　業(yè)主違約未按時(shí)支付工程款,導(dǎo)致承包商施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，影響工程進(jìn)度等引起的索賠。

　　2、建設(shè)單位反索賠

　　反索賠是指建設(shè)單位向放工單位提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠;二是反索賠，對(duì)抗(平衡)施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的主要內(nèi)容包括：工期延誤反索賠 、施工缺陷索賠、對(duì)指定分包人的付款索賠。

　　索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的,其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件,向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求,索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù),要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿,費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確,責(zé)任分析要清楚,這樣對(duì)合同雙方處理起來易于接受,減少爭(zhēng)議和糾紛。

　　五、索賠管理

　　由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期比較長,為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須認(rèn)真、嚴(yán)格地建立、健全工程索賠臺(tái)帳和檔案。索賠臺(tái)帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結(jié)果,索賠發(fā)生的時(shí)間,索賠意向提交的時(shí)間,索賠結(jié)束的時(shí)間,索賠申請(qǐng)的工期和金額,監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每項(xiàng)索賠事件均應(yīng)及時(shí)登記,裝訂成規(guī)范完整的檔案資料,作為工程完工后工程竣工資料的

　　結(jié)論：工程索賠是合同管理的繼續(xù)，是工程過程中解決雙方合同爭(zhēng)議的方法。處理索賠的過程中，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì),還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則,及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作,這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益,取得效益最大化，適應(yīng)建筑市場(chǎng)形勢(shì),提高建筑施工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平。