摘要:利用我國(guó)2001—2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平、外商直接投資水平的差異性角度，運(yùn)用門檻效應(yīng)檢驗(yàn)以及空間杜賓模型探究地區(qū)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的異質(zhì)性及其中介效應(yīng)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)隨地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平、外商投資水平的變化而發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，即兩者的關(guān)系分別呈現(xiàn)出V型、倒V型和V型曲線關(guān)系。并且地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制政策以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展都存在顯著的空間互動(dòng)效應(yīng)。地方政府應(yīng)該從提高地區(qū)的科技創(chuàng)新能力、優(yōu)化工業(yè)布局、建立環(huán)境管制的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制等方面激發(fā)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。

　　關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制;經(jīng)濟(jì)發(fā)展;門檻效應(yīng);空間溢出效應(yīng)

　　環(huán)境論文投稿刊物：《環(huán)境工程技術(shù)學(xué)報(bào)》(雙月刊)曾用刊名：環(huán)境科學(xué)文摘，1982年創(chuàng)刊，面向環(huán)境、生態(tài)、管理工程技術(shù)學(xué)領(lǐng)域的科研人員、技術(shù)研發(fā)人員、各級(jí)環(huán)保管理人員、環(huán)保企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與生產(chǎn)者以及相關(guān)專業(yè)大專院校師生;廣泛向各級(jí)環(huán)保管理部門、著名高校、著名環(huán)保科研單位、著名企業(yè)園區(qū)、著名環(huán)保企業(yè)發(fā)行，并通過(guò)郵政系統(tǒng)和中國(guó)國(guó)際圖書貿(mào)易總公司向國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行;同時(shí)，經(jīng)本刊及本刊加入的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)布。

　　一、引言及文獻(xiàn)綜述

　　中國(guó)三十年經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的背后，資源約束、環(huán)境污染等問(wèn)題也日趨嚴(yán)峻。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r仍屬發(fā)展中國(guó)家行列，而環(huán)境污染卻“躍居”世界前列。面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染這一矛盾，中央政府2006年首次將生態(tài)環(huán)境納入地方政府政績(jī)考核的范圍，在“十二五”規(guī)劃中以建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)作為主要目標(biāo)，在其后的十九大報(bào)告中習(xí)近平同志也提倡要“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)”。中央的這一系列政策的制定可以看出加強(qiáng)環(huán)境污染治理、加快生態(tài)文明體制改革的戰(zhàn)略重要性，并且經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也要求處理好環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一矛盾。

　　但是，生態(tài)環(huán)境的公共物品性質(zhì)使得難以單純依靠市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行環(huán)境治理，需要政府實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制政策。環(huán)境管制的污染減排效應(yīng)雖然得到了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同，但是對(duì)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)卻各執(zhí)一詞。那么怎樣才能實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“減排”與“增效”的雙贏呢?因此，分析環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻效應(yīng)及其作用機(jī)制就具有較強(qiáng)的理論與實(shí)際意義。有關(guān)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究主要集中于環(huán)境規(guī)制是否有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，即環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)究竟是“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”占優(yōu)，還是“遵循成本效應(yīng)”占優(yōu)。其中“遵循成本效應(yīng)”認(rèn)為環(huán)境管制不僅會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本、影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，[1]還會(huì)擠占生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)的投資，環(huán)境規(guī)制是導(dǎo)致制造業(yè)技術(shù)無(wú)效率的主要原因，[2]因此環(huán)境規(guī)制會(huì)束縛地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如Greenstone[3]對(duì)美國(guó)污染密集型制造業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)抑制這些企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)水平的提升。

　　而“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的理論基礎(chǔ)主要來(lái)源于“波特假說(shuō)”，[4]該學(xué)派認(rèn)為適度的環(huán)境管制能激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。如王書斌和徐盈之[5]從企業(yè)的投資偏好視角分析環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為嚴(yán)格的地方政府環(huán)境規(guī)制能倒逼高耗能、高污染企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和治污技術(shù)升級(jí)。除了在“遵循成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”這兩個(gè)論題的爭(zhēng)論上，部分學(xué)者還從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等角度，研究環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“綠色化”調(diào)整，可將環(huán)境規(guī)制作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新動(dòng)力。[6]在我國(guó)地方環(huán)境管制對(duì)外商直接投資的實(shí)證研究中，多數(shù)研究認(rèn)為地方環(huán)境管制的差異是外商直接投資地域差異性的主要原因，嚴(yán)格的環(huán)境管制顯著地抑制了外資的流入，或者迫使高耗能、高污染企業(yè)遷移至其他地區(qū)，并使得環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較弱的地區(qū)成為“污染避難所”。

　　[7]陳剛[8]也認(rèn)為地方政府寬松的環(huán)境規(guī)制策略使中國(guó)成為跨國(guó)污染企業(yè)的“污染避難所”，合理的環(huán)境規(guī)制政策還利于優(yōu)化當(dāng)?shù)氐耐馍讨苯油顿Y水平和結(jié)構(gòu)。[9]有關(guān)環(huán)境管制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的研究中，學(xué)者已從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等角度研究了環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，但是鮮有研究探討地區(qū)環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在異質(zhì)性的原因，以及環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的作用機(jī)制。基于此本文將從地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化程度、外商直接投資水平的差異性出發(fā)，構(gòu)建門檻回歸模型，研究地區(qū)環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)存在異質(zhì)性的原因及其作用機(jī)制以探尋適合各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的環(huán)境規(guī)制政策。并且在現(xiàn)有的研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)中，多數(shù)研究采用的回歸方法都是普通面板回歸方法，常常忽略地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、環(huán)境管制的空間相關(guān)性，但是實(shí)際上地區(qū)間的環(huán)境管制存在強(qiáng)烈的空間相關(guān)性，忽略其空間相關(guān)性將會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤，因此在本文的研究中將考慮空間相關(guān)性，采用空間計(jì)量的方法。

　　二、環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的中介效應(yīng)機(jī)制分析

　　由于地方政績(jī)考核機(jī)制的存在，地方環(huán)境規(guī)制政策制定往往存在一定的“自利”特征，[7]使得環(huán)境政策的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)隨著地區(qū)特定狀況的變化而變化。基于此，本文將從技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平、外商直接投資水平三個(gè)角度分析環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中介效應(yīng)機(jī)制。

　　(一)技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)機(jī)制分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制的區(qū)域發(fā)展的中介作用可能具有雙重性。地區(qū)適度的環(huán)境管制政策能倒逼企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)與治污技術(shù)的創(chuàng)新升級(jí)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，以拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[3][4]然而，嚴(yán)格的環(huán)境調(diào)控策略也會(huì)加重企業(yè)生產(chǎn)負(fù)擔(dān)，減少企業(yè)研發(fā)資金、限制技術(shù)創(chuàng)新，抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[1]并且技術(shù)創(chuàng)新的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性使得地區(qū)創(chuàng)新技術(shù)水平的差異性逐步增加，因而環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的地區(qū)異質(zhì)性也日益凸顯。總之，從技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)隨技術(shù)創(chuàng)新水平的變化而具有雙向性，即環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)具有不確定性。

　　(二)工業(yè)化水平中介效應(yīng)機(jī)制分析工業(yè)生產(chǎn)必然會(huì)消耗自然資源，造成環(huán)境污染，[10]由于環(huán)境污染主要來(lái)源于工業(yè)污染，故高工業(yè)化水平地區(qū)對(duì)環(huán)境規(guī)制政策更為敏感。企業(yè)在面臨生產(chǎn)成本提升的情況下，部分企業(yè)會(huì)綜合考慮鄰近地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平，向環(huán)境規(guī)制較寬松地區(qū)遷移。[11]如果本地區(qū)經(jīng)濟(jì)主要靠工業(yè)拉動(dòng)，大量企業(yè)逃離將影響本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈抑制作用。同時(shí)，環(huán)境管制可以加速僵尸企業(yè)(特別是污染性強(qiáng)的僵尸企業(yè))退出市場(chǎng)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[12]因此，從地區(qū)工業(yè)化程度的中介效應(yīng)來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也會(huì)隨工業(yè)化水平的變化而變化，即環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)也是雙重的。

　　(三)外商直接投資中介效應(yīng)機(jī)制分析中國(guó)式財(cái)政分權(quán)催生出“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的地方政府競(jìng)爭(zhēng)模式，為吸引發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)或外商投資，放松環(huán)境規(guī)制以拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[13]而低水平環(huán)境規(guī)制地區(qū)常淪為高污染、高耗能外資的避難所，在低水平均衡的環(huán)境規(guī)制下地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏活力不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不過(guò)，外商投資帶來(lái)豐裕資金、先進(jìn)技術(shù)，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)提供發(fā)展契機(jī)，從而凸顯“污染天堂效應(yīng)”[14]。張寧和周夢(mèng)玲[15]的研究也表明外商直接投資能作用于質(zhì)量創(chuàng)新，從而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率進(jìn)步。故環(huán)境規(guī)制的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)將隨外商直接投資變化而變化，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響也是不確定的。

　　三、計(jì)量模型、變量及數(shù)據(jù)來(lái)源

　　(一)面板門檻模型的建立

　　門檻回歸的核心思想是考察被解釋變量與解釋變量的關(guān)系是否會(huì)隨解釋變量的變化而發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變。前文的作用機(jī)制分析表明環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響可能會(huì)隨技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)化水平以及外商直接投資水平的變化而變化，這意味著環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能存在門檻效應(yīng)。為驗(yàn)證這一非線性關(guān)系。

　　四、實(shí)證分析

　　(一)單位根檢驗(yàn)

　　在進(jìn)行實(shí)證分析之前，為了避免在計(jì)量分析中產(chǎn)生的偽回歸問(wèn)題，本文先對(duì)選取的變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，本文采取的方法是Harris和Tzavalis[17]提出的面板單位根HT檢驗(yàn)。檢驗(yàn)的結(jié)果(為節(jié)省版面檢驗(yàn)結(jié)果沒(méi)有在本文給出，如有需要可聯(lián)系作者)表明reg、L􀆰reg、urban、open是平穩(wěn)的，但是y、inagg、res、fd是非零階單整，而本文計(jì)量模型中所采用的變量均是一階單整，故可以進(jìn)行后續(xù)的實(shí)證分析。

　　(二)協(xié)整檢驗(yàn)

　　上文單位根檢驗(yàn)的結(jié)果表明，所有變量的一階差分都是平穩(wěn)的，但是有個(gè)別未經(jīng)差分的變量是不平穩(wěn)的。由于本文實(shí)證分析采用的變量都res是未經(jīng)差分的變量，因此在進(jìn)行實(shí)證分析之前需檢驗(yàn)reg、urban、open、inagg、fd與y之間的協(xié)整關(guān)系。本文采取的協(xié)整檢驗(yàn)方法是由Pedro￣ni[21]提出的面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)的方法，檢驗(yàn)的結(jié)果如表1所示。Pedroni檢驗(yàn)的原假設(shè)為:變量間不存在協(xié)整關(guān)系，本文檢驗(yàn)結(jié)果表明所有的檢驗(yàn)變量在1%的顯著性水平下都可以拒絕原假設(shè)，認(rèn)為本文的變量都存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，因此可以用原序列進(jìn)行回歸分析。

　　五、結(jié)論與政策啟示

　　本文基于環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)并從科技創(chuàng)新、工業(yè)化和外商直接投資三個(gè)角度，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響機(jī)制。研究結(jié)論表明:

　　第一，在不同的技術(shù)創(chuàng)新水平下，環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，即低技術(shù)創(chuàng)新水平地區(qū)嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但會(huì)拉動(dòng)高技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;

　　第二，環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)隨地區(qū)工業(yè)化水平的變化而發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，即低工業(yè)化地區(qū)嚴(yán)格的環(huán)境管制制度，有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，在高工業(yè)化水平地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的提升會(huì)增加企業(yè)成本負(fù)擔(dān)、擠占企業(yè)生產(chǎn)投資，不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;

　　第三，在低外商直接投資地區(qū)，其自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平難以吸引外資，只能依靠寬松的環(huán)境規(guī)制政策，吸引外資從而拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，在高外商直接投資水平地區(qū)，其自身發(fā)展條件形成了吸納外資的優(yōu)勢(shì)，如果提高環(huán)境管制水平，反而會(huì)增加優(yōu)質(zhì)外資、拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，可以發(fā)現(xiàn)外商直接投資水平并不完全依賴地區(qū)的環(huán)境管制水平，更大程度上取決于其自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件為外商創(chuàng)造的良好的投資環(huán)境;

　　第四，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及環(huán)境規(guī)制都具有較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)。

　　本文的政策啟示如下：

　　第一，提高地區(qū)的科技創(chuàng)新能力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、合理吸納外商直接投資，發(fā)揮環(huán)境管制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。本文的研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)隨地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平、外商投資水平的變化而發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，即兩者的關(guān)系分別呈現(xiàn)出V型、倒V型和V型曲線關(guān)系。并且從門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看我國(guó)大約三分二地區(qū)的創(chuàng)新能力不足、各地區(qū)的工業(yè)發(fā)展存在地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)雷同、工業(yè)化普遍偏高等問(wèn)題。因此激勵(lì)地區(qū)科技創(chuàng)新、提高創(chuàng)新能力，提高地區(qū)間工業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展、形成地區(qū)間優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的工業(yè)體系，合理吸納外商直接投資勢(shì)必有利于發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。

　　第二，推進(jìn)差異化環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，協(xié)調(diào)不同技術(shù)創(chuàng)新水平、工業(yè)化水平、外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的中介效應(yīng)。在不同創(chuàng)新能力、工業(yè)化程度及外商直接投資水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響會(huì)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，應(yīng)根據(jù)地區(qū)具體的經(jīng)濟(jì)情況制定有所差別的環(huán)境規(guī)制政策，激發(fā)地區(qū)環(huán)境管制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的最大潛能。尤其是，低創(chuàng)新能力、高工業(yè)化程度、低外商直接投資地區(qū)，適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)其“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”、倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但不符合地區(qū)經(jīng)濟(jì)特征的環(huán)境管制往往過(guò)猶不及，使企業(yè)陷入“循環(huán)成本效應(yīng)”僵局，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)、逃離。

　　第三，加強(qiáng)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)合作，建立環(huán)境管制的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制，建立區(qū)際間環(huán)境管制的協(xié)同治理。空間杜賓模型的回歸結(jié)果表明，相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制水平、以及環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)都具有較強(qiáng)的空間相關(guān)性。因此，應(yīng)該加強(qiáng)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境管制的協(xié)作，以充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)，避免因惡性競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制的低水平均衡。