摘要：對中國高校科技成果轉化政策體系進行深入研究具有重要的理論和現實意義，提出基于政策工具和高校科技成果轉化過程的二維分析框架，對2006年至2016年中央政府出臺的34份代表性高校科技成果轉化政策文本進行量化分析，深入剖析了環境型政策、供給型政策和需求型政策的使用頻率及政策工具在高校科技成果轉化過程中的應用，指出環境型政策工具應用過溢、供給型和需求型政策工具應用不足、中試階段政策工具應用缺失等問題，并提出優化政策體系的對策。

　　關鍵詞：科技成果轉化;政策工具;政策文本;量化研究

　　高校是知識創新和技術創新的重要源頭,蘊藏豐富的科技和人才資源。在知識經濟時代，高校正在逐步成為知識創新的中心,并將在國家創新體系和創新型國家建設中發揮日益重要的作用。然而，與髙校科技創新能力快速提升形成鮮明反差的是，中國高校科技成果轉化率低仍然是不爭的事實⑴。這一問題已經引起國家高度重視，近年來國家開始出臺專門針對高校科技成果轉化的相應政策，以期推動這一領域的實際工作，支撐國家的轉型發展⑵0髙校科技成果轉化問題已經成為一個重要的理論和實踐問題，并得到廣泛的關注，近年來相關學者圍繞這一主題從多個角度開展了較深入的探討。

　　梅姝娥和仲偉俊⑶、趙哲⑷、杜健⑸、黃瑞雪等人⑷對中國高校科技成果轉化的困境、障礙因素等問題進行了探討，趙正洲和李瑋對高校科技成果轉化動力機制缺失的主要表現和原因做了分析E,周榮等人研究了高校科技成果轉化團隊的知識網絡結構、行為及演化機理⑻，郭俊華和徐倪妮探討了中國高校科技成果轉化的能力評價問題⑼，孫德升等人構建了ISCP分析架構并對中國高校科技成果轉化的制度、結構、行為和績效進行了分析3],胡罡等人總結了高校科技成果轉化的模式⑴】，谷德斌等人提出高校科技成果轉化的驅動模式模型⑴],李修全等人從知識流動視角對比分析了中美兩國高校科技成果轉化的特點問。

　　通過對既有文獻的梳理發現，學者們雖然對中國高校科技成果轉化的現狀、問題、模式、機制等問題進行較深入的研究，但對于高校科技成果轉化的政策研究還很少。政府是推動髙校科技成果轉化的重要主體,近年來，中國政府針對高校科技成果轉化出臺了大量的政策文件，對于這些政策文本的梳理、總結具有重要的理論和現實意義。本文將深入探究如下問題:一是中央政府出臺了哪些針對高校科技成果轉化的政策，這些政策以何種形式出臺;二是髙校科技成果轉化政策中運用了哪些政策工具，這些政策工具有何作用，其內在關系如何;三是現有髙校科技成果轉化政策體系是否合理，如何優化和完善。

　　一、樣本選擇、分析框架與編碼

　　(一)樣本選擇本文所選取的高校科技成果轉化政策文本均來源于公開的數據資料，主要從中央政府相關部委網站獲取。由于涉及高校科技成果轉化的政策文本數量眾多,為了保證所選擇政策文本的典型性和準確性，本文確定如下遴選原則:一是只選擇中央政府岀臺的政策，即發文機關是全國人大、國務院及其直屬機構的政策，地方部門的政策文本不予考慮;二是直接與高校科技成果轉化密切相關的政策,文本中要包含高校科技成果轉化相關要素;三是選擇的政策類型主要是以法律、法規、方案、綱要、規劃、計劃、意見、規定等直接體現政府對高校科技成果轉化的態度和相應促進措施的政策文本,復函、批復、行業標準性文件等不予考慮;四是時間維度上選取《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》頒布后的政策文本，即2006年1月1日至2016年12月31日出臺的政策，時間跨度為11年。依據以上原則，最終篩選出政策文本34份。

　　分析框架政策工具是構成政策的基本單元或要件。基于政策工具視角建立政策分析框架能在政策分析過程中準確地測評已有政策體系，調整未來政策走向，從而為優化科技政策體系提供對策建議[⑷。本文在政策工具理論基礎上，結合高校科技成果轉化過程的特點，首先建構二維分析框架。

　　1.X維度:政策工具維度本文主要參照Rothwell和Zegveld兩位學者的研究成果,將政策工具劃分為供給型、需求型和環境等三類⑴],供給型和需求型政策工具對高校科技成果轉化產生直接作用,而環境型政策工具則起間接作用。供給型政策工具是指政府通過資金、技術和信息支持等直接擴大供給，可具體分為資金投入、技術基礎設施建設、公共服務和信息支持等;需求型政策工具是指政府通過多種措施積極開拓并穩定高校科技成果轉化市場,可具體分為政府采購、外包和貿易管制等;環境型政策工具是指政府通過相關政策影響高校科技成果轉化的環境因素,可具體分為目標規劃、法規管制。

　　2.Y維度:高校科技成果轉化過程維度僅從政策工具維度對中國高校科技成果轉化政策文本進行分類整理，并不能完全展現中國高校科技成果轉化政策的特征，高校科技成果轉化自身具有的特點和規律也是政策制定者需要重點考慮的因素。高校科技成果轉化是一個有機系統，可以劃分為若干階段進行詳細考察。本文將其具體劃分為研發階段、中試階段和產業化階段。

　　二、中國高校科技成果轉化政策量化分析

　　可以得到從2006年至2016年中國高校科技成果轉化政策發布數量的基本情況和發展趨勢，如圖3所示。在2013年之前，中國高校科技成果轉化相關政策較少，個別年份如2007年、2009年甚至為0,2006年至2013年8年間總計發布政策11份。2014年后,隨著國家實施知識產權戰略、出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法(2015年修訂)》，制定針對高校的《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》，高校科技成果轉化得到越來越多的重視，圍繞這三個主題的政策文件不斷出臺。從2014年至2016年,累計發布政策23份,遠遠超過之前8年的11份。一方面，說明發布政策的年度不平衡性;另一方面，說明國家將高校科技成果轉化工作提升到新的高度。從總體上看,34份高校科技成果轉化政策兼顧了供給型、環境型和需求型政策工具的運用，內容涉及髙校科技成果轉化的研發、中試和產業化等三個階段，對高校科技成果轉化提供了多方面的激勵和規制。

　　高校科技成果轉化過程維度分析在政策工具維度分析的基礎上，引入高校科技成果轉化過程維度，得到表4和圖5所示的統計結果。研究表明，34份高校科技成果轉化政策覆蓋了高校科技成果轉化的全過程，政策工具在三個環節所占的比重分別是“研發階段占48.3%，產業化階段占35.8%，中試階段占15.8%”。研發階段的政策工具主要使用的是法規管制和策略性措施,說明國家側重通過制定技術標準和行業規范等措施來引導高校進行科研開發。中試階段的政策工具主要使用的是技術基礎設施建設，說明政府更加重視高校科技成果轉化平臺的建設,如大學科技園、產業孵化基地等。

　　產業化階段的政策工具主要使用的是金融支持，策略性措施、稅收優惠、技術基礎設施建設也經常使用，以上四類政策工具占產業化階段政策工具的70%0進一步對每類政策工具在高校科技成果轉化過程中的應用分析發現，信息支持主要應用于研發階段，技術基礎設施建設在三個階段都有較多應用,資金投入主要應用于研發階段而中試階段沒有應用，公共服務主要應用于研發階段,目標規劃在三個階段都有一定應用,金融支持在產業化階段有較多應用而在中試階段沒有應用，稅收優惠在三個階段都有一定應用，法規管制主要應用于研發階段,策略性措施主要應用于研發階段，政府采購在產業化階段有一定應用而在其他兩個階段沒有應用，外包在三個階段均無應用，貿易管制在研發階段和產業化階段有較少應用而在中試階段沒有應用。

　　三、結論與對策

　　通過對中國髙校科技成果轉化政策文本的量化分析，當前政策體系中仍然存在以下不足:第一,環境型政策工具應用存在過溢，其中，“策略性措施”和“法規管制”應用頻繁。根據頻數統計分析,34份政策文本中篩選出的政策工具條款共計120條，其中，環境型政策工具條款71條，占總數的59.2%,超過供給型和需求型政策工具條款比例的總和,政策工具總體使用上存在一定程度的不平衡。而在環境型政策工具中，“策略性措施”和“法規管制”應用頻繁，占總數的54.9%,具體的政策工具使用也存在一定程度的不平衡。

　　第二，供給型和需求型政策工具應用不夠或缺失,許多有效的政策工具沒有得到應用。供給型政策工具在應用過程中最顯著的特點是“技術基礎設施建設”工具的大量應用撻到48.9%,公共服務和資金投入各占20%，但對高校科技信息支持重視不足，僅占ll.l%o需求型政策工具是三種政策工具中使用頻率最低的,只有3.3%，所使用的4個條款包括2個政府采購條款、2個貿易管制條款，沒有使用外包政策工具。第三，政策工具主要分布在研發階段和產業化階段，中試階段的使用不足。可以發現政策工具主要集中在研發階段和產業化階段，中試階段的比重較低，僅為15.8%。

　　相關論文投稿刊物：《中國科技成果》由國家科學技術部主管，中國科學技術信息研究所主辦的科技期刊，(半月刊)創刊于2000年，本刊精選發布國家科技計劃項目，各省市區和各部門高新技術項目、新專利、實用項目;權威闡述重點行業、重點產品技術與產業發展現狀、未來發展走向及市場行情分析與技術展望，跟蹤報道各行業新產品新技術信息。