摘要：工程項目交易方式的選擇直接關(guān)系到項目的成敗，而構(gòu)建一套合適的影響因素體系是工程項目交易方式?jīng)Q策的重要內(nèi)容。分析工程項目交易方式選擇決策的影響因素及其重要性，基于文獻回顧與專家訪談識別出基于業(yè)主視角的4類15個工程項目交易方式選擇的影響因素，運用電子問卷收集51份有效項目信息，引入隨機森林模型，通過計算平均不純度減少值定量評價其重要性指數(shù)。研究發(fā)現(xiàn)，業(yè)主方管理能力、項目設(shè)計復(fù)雜程度、業(yè)主方相關(guān)項目經(jīng)驗、項目類型以及項目成本要求5個因素對工程項目交易方式的選擇影響顯著。

　　關(guān)鍵詞：工程項目交易方式;影響因素;重要性排序;隨機森林

　　工程項目交易方式(ProjectDeliverySystem，PDS)在國際上又被稱為ProjectDeliveryMethod或ProjectDeliveryandContractStrategy，在國內(nèi)被稱為工程承包模式[1]或項目管理模式[2]。PDS通常定義了項目各參與單位的角色和責(zé)任，設(shè)立了項目設(shè)計、采購、施工各階段的執(zhí)行框架[3]，是項目參與方為了完成工程項目而組織實施項目的系統(tǒng)方式[4]。PDS之間并沒有優(yōu)劣之分，每種PDS都具有一定的適用范圍。

　　建筑工程論文：淺論工程量清單計價下的工程項目造價管控策略

　　實踐表明，采用適宜的工程項目交易方式能夠提高工程項目的實施效率[5]，降低工程項目的交易成本[6]，采用不合理的工程項目交易方式將會影響項目績效[7]。并且由于PDS一經(jīng)選定，在實施過程中一般較難更改，因此選擇PDS是在工程項目管理中一項至關(guān)重要的任務(wù)。然而在實踐中，PDS選擇的決策者難以全面考慮所有的影響因素后作出準(zhǔn)確判斷，為了使業(yè)主的決策更加客觀與科學(xué)，需要從眾多影響因素中識別出相對重要的因素優(yōu)先考慮。

　　本文從實證研究的角度出發(fā)，對業(yè)主視角下的PDS選擇影響因素進行重要性排序，旨在提高PDS決策的客觀性，為業(yè)主進行PDS選擇的決策提供參考。目前關(guān)于PDS的研究主要分為三類，一是基于對實際工程項目績效的觀測，利用一些較為客觀的績效評價指標(biāo)，對工程項目交易方式進行比較;二是設(shè)計出一系列影響因素指標(biāo)體系，構(gòu)建工程項目交易方式選擇的方法或模型，對PDS進行比較;三是對PDS影響因素進行的研究。關(guān)于第三類研究，已有學(xué)者采用不同方式進行了探討。柯洪等[8]通過問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，項目類型、思維慣性、業(yè)主能力、控制權(quán)配置及交易規(guī)則完善度較其他因素對PDS選擇的影響顯著，但是單純的問卷調(diào)查無法排除專家的主觀性影響。

　　為了避免主觀性，Liu等[9]引入粗糙集理論，對PDS影響因素重要性以及影響路徑進行了研究，結(jié)果顯示業(yè)主對項目責(zé)任主體數(shù)量的期望、業(yè)主參與的意愿、業(yè)主的內(nèi)部技術(shù)能力等因素在PDS的選擇決策中具有指導(dǎo)意義并且討論了這些影響因素可能的共同作用路徑。但在樣本數(shù)量較少時，采用粗糙集理論對影響因素進行分析通常需要對影響因素數(shù)量進行縮減，這極大地減少了信息量。隨機森林算法可以判斷特征指標(biāo)的重要程度，同時對高維度小樣本數(shù)據(jù)有著良好的適應(yīng)性，可以避免采用粗糙集理論帶來的信息減少，理論上可被應(yīng)用于影響因素重要性排序。

　　鑒于此，本文擬運用RF算法探索PDS影響因素重要性，從而探索PDS選擇的關(guān)鍵因素。影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建雖然PDS的影響因素非常復(fù)雜，但總體可以從建設(shè)工程交易的基本要素和交易環(huán)境出發(fā)，系統(tǒng)地分析出各類工程交易中較為普遍的影響因素。交易主體、客體是工程項目交易的最基本元素，缺少任何一方，交易就不能成立。其中交易主體又可以分為項目屬性與項目目標(biāo)兩類影響因素。

　　此外，建設(shè)工程的實體形成離不開滿足建設(shè)要求的建設(shè)條件和建設(shè)市場等的支持。因此，本文擬從項目屬性、項目目標(biāo)、業(yè)主特征、外部環(huán)境影響4個方面對工程項目交易模式影響因素進行綜合分析。為了使工程項目交易方式?jīng)Q策更加客觀，需要構(gòu)建一套影響因素體系。本文通過ScienceDirect、WebofScience、CNKI和萬方數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)庫中檢索“工程項目交易方式”“工程管理模式”“ProjectDeliverySystem”等關(guān)鍵詞，篩選出12篇涉及PDS選擇決策相關(guān)的文獻，并對這些有代表性的文獻進行研究，結(jié)合專家咨詢的方式合并含義相近的影響因素。

　　PDS選擇的影響因素較多，結(jié)合過往研究對項目樣本問卷的收集情況，若同時對所有的因素進行實證研究需要大量樣本，這將導(dǎo)致研究難以進行。另外考慮到進行PDS決策主要是業(yè)主在工程項目決策階段進行的工作內(nèi)容，因此本文從業(yè)主視角出發(fā)，擬選取項目早期較為明晰且與業(yè)主相關(guān)性較大的影響因素形成指標(biāo)體系。在識別出項目屬性、項目目標(biāo)、業(yè)主特征、外部環(huán)境影響四類影響因素的基礎(chǔ)上對指標(biāo)內(nèi)涵進行識別，并對出現(xiàn)頻次進行分析，在與專家討論后構(gòu)造了如表2所示的15個業(yè)主視角下的PDS選擇因素指標(biāo)體系。模型構(gòu)建本文通過向具有項目經(jīng)驗的建設(shè)單位、咨詢設(shè)計單位及承建單位的從業(yè)人員發(fā)放電子問卷的方式收集項目數(shù)據(jù)，構(gòu)建RF模型計算影響因素重要性。模型的構(gòu)建分為三步，分別是項目樣本集構(gòu)建、模型訓(xùn)練以及影響因素重要性計算。

　　項目樣本集的構(gòu)建為決策模型的構(gòu)建提供數(shù)據(jù)支撐，樣本質(zhì)量決定了重要性評價的可靠性效果。本文采用電子問卷的形式獲取項目數(shù)據(jù)，受訪者依據(jù)曾實際參與并且已完成的項目進行回答。問卷分為兩部分：第一部分為受訪者及項目的基本資料，包括受訪人在項目中的身份、從業(yè)年限以及項目所采用的工程項目交易方式等;第二部分為PDS影響因素指標(biāo)，在這部分問卷中采用主客觀相結(jié)合的方式針對本文構(gòu)建的影響因素體系進行提問。

　　其中主觀指標(biāo)應(yīng)用5級李克特量表進行打分，并對客觀指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化，使之與主觀問卷相統(tǒng)一。回收的問卷中有23個項目采用了DBB模式;18個項目采用了EPC模式;10個項目采用了DB模式;其余的PDS采用頻率在10%以下，這些PDS由于樣本數(shù)量較少，若加入分析將影響結(jié)果的有效性，因此本文考慮刪去這些出現(xiàn)頻率較低的PDS樣本，經(jīng)篩選最終得到有效問卷51份參與模型構(gòu)建。

　　(1)項目設(shè)計復(fù)雜程度的重要性指數(shù)排名第2，表明其對PDS的選擇至關(guān)重要。設(shè)計復(fù)雜程度高的項目對業(yè)主的技術(shù)能力以及協(xié)調(diào)能力提出了更高的要求。如在設(shè)計較為復(fù)雜的工程項目上采用DBB模式，通常需要業(yè)主進行明確的標(biāo)段以及子項工程劃分，這意味著業(yè)主需在項目早期簽訂較多數(shù)量的相關(guān)合同，并且在實施過程中協(xié)調(diào)承包商在工程界面上的矛盾，需要業(yè)主有強大的組織能力。

　　(2)項目類型的重要性指數(shù)排名第4，表明其對PDS選擇較為重要。不同的項目具有不同的特點，這些特點也決定了不同PDS的適用性。例如對于案例編號為50的工業(yè)項目來說，由于分包采購、建造施工以及設(shè)備安裝等工程周期較長，采用EPC模式可以實現(xiàn)各階段之間的合理有序交叉，以更好地達成項目目標(biāo)。對項目編號為14的住宅房建項目來說，由于這類項目相關(guān)技術(shù)相對成熟，協(xié)調(diào)難度要求較低。業(yè)主選擇采用DBB模式，自行控制工程項目建設(shè)的全過程。

　　(3)項目現(xiàn)場場地條件的重要性指數(shù)排名第11，表明其對PDS的選擇有一定影響。受到場地條件約束的工程項目往往需要較為專業(yè)的場地優(yōu)化布置或相關(guān)拆遷移民方案，這增加了管理難度，對業(yè)主也提出了一定的要求。為了有效避免因此引起的成本、風(fēng)險、變更等不利后果，業(yè)主傾向于采用EPC或DB模式將建設(shè)與管理任務(wù)盡量轉(zhuǎn)移給經(jīng)驗更加豐富、技術(shù)水平更高的總承包商。

　　(4)項目規(guī)模與項目施工復(fù)雜程度的重要性指數(shù)排名第13與第15，這表明它們相對于其他影響因素，對PDS選擇來說不是主要影響因素。本文以標(biāo)準(zhǔn)化后的建筑面積作為項目規(guī)模的計量指標(biāo)，例如案例編號14的住宅房建項目與編號34的工業(yè)項目具有相似的項目規(guī)模以及施工復(fù)雜程度，由于其項目特點而采用了不同的PDS。

　　3.2項目目標(biāo)

　　(1)對項目工期要求的重要性指數(shù)排名第5，表明其與PDS的選擇密切相關(guān)。不同PDS的建設(shè)周期存在一定的差異，采用EPC或DB模式由于可實現(xiàn)設(shè)計與施工的深度交叉，邊設(shè)計邊施工，對于縮短建設(shè)工期十分有利，能保證項目按期完成。(2)項目質(zhì)量要求的重要性指數(shù)排名第6，業(yè)主方的質(zhì)量要求較高時，應(yīng)考慮選擇監(jiān)管較嚴(yán)密、產(chǎn)生較好監(jiān)督效果的PDS，而采用DBB模式相對有利于業(yè)主監(jiān)管項目質(zhì)量，以達成項目質(zhì)量目標(biāo)。(3)項目成本要求的重要性指數(shù)排名第7，項目成本是確定PDS的重要約束條件。已有研究通過對不同PDS的績效對比得出，采用DB模式或EPC模式實施工程項目能顯著提升項目成本確定性[13]。

　　本文通過文獻回顧及專家訪談確定了業(yè)主視角下影響PDS選擇的4個類別共15個因素，通過電子問卷收集項目數(shù)據(jù)，并運用RF算法計算了影響PDS選擇影響因素的重要性，厘清了不同影響因素的重要程度。結(jié)果顯示業(yè)主方管理能力、項目設(shè)計復(fù)雜程度、業(yè)主方相關(guān)項目經(jīng)驗、項目類型及項目工期要求5個因素對工程項目交易方式的選擇影響顯著，是決策者需要優(yōu)先考慮的因素。但本文出于數(shù)據(jù)收集可行性的限制，在RF模型采樣方面采用了自助法抽樣，不能保證袋外數(shù)據(jù)與訓(xùn)練數(shù)據(jù)具有分布一致性。考慮在未來研究中收集更多的項目樣本數(shù)據(jù)，采用k折法或留出法等分層采樣的方式，進一步提高評價的普適性。另外，本文僅涉及DB、DBB和EPC3種PDS，沒有包括其他PDS，期待在未來研究中進一步探討與完善。

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　　作者：王幼松1，李銘瑋1，梁曉宇2，張揚冰1