【內(nèi)容摘要】人口監(jiān)測是開展人口戰(zhàn)略研究和解決人口問題的基礎(chǔ)性工作。建立和完善人口監(jiān)測制度不僅是政府職責(zé)，而且具有人口統(tǒng)計(jì)方面的理論和方法意義。全球來看，大部分國家都重視人口監(jiān)測，基本遵循著“行政記錄+監(jiān)測調(diào)查”的模式。生命登記系統(tǒng)比較完備的國家通過開展人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查來彌補(bǔ)行政記錄的不足，而行政記錄不完善的國家更是依靠人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查來開展人口監(jiān)測。

　　文章考察了目前全球最大的、主要在發(fā)展中國家開展的人口統(tǒng)計(jì)與健康調(diào)查(DHS調(diào)查)在組織實(shí)施、調(diào)查內(nèi)容、問卷設(shè)計(jì)、樣本規(guī)模、抽樣方法以及數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用等方面的具體做法，分析了DHS調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)與不足，并結(jié)合中國人口監(jiān)測調(diào)查現(xiàn)狀，對中國人口監(jiān)測調(diào)查制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)，提出了當(dāng)前中國人口監(jiān)測調(diào)查制度建設(shè)的重點(diǎn)工作。

　　【關(guān)鍵詞】發(fā)展中國家;人口監(jiān)測;人口調(diào)查;DHS調(diào)查

　　1導(dǎo)論

　　人口是影響我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性變量。人口監(jiān)測是開展人口戰(zhàn)略研究和解決當(dāng)前人口問題以及前瞻未來人口問題的基礎(chǔ)性工作。在新一輪機(jī)構(gòu)改革中，國家衛(wèi)生健康委成立了人口監(jiān)測與家庭發(fā)展司，明確了“承擔(dān)人口監(jiān)測預(yù)警工作”的重要職責(zé)。將人口監(jiān)測正式納入中央政府部門的重要工作內(nèi)容，這不僅有助于推動(dòng)我國人口監(jiān)測調(diào)查工作的開展，而且對建立和完善我國人口監(jiān)測調(diào)查制度具有重要意義。從全球來看，大部分國家的人口監(jiān)測大都遵循著“行政記錄+監(jiān)測調(diào)查”的模式。

　　行政記錄主要依靠生命登記系統(tǒng)，即人口出生和死亡登記系統(tǒng)。根據(jù)聯(lián)合國的統(tǒng)計(jì)，目前有68%的國家或地區(qū)登記了至少90%的出生，55%的國家或地區(qū)登記了至少90%的死亡(UnitedNations，2017)。除個(gè)別歐洲國家外，歐洲、北美洲、大洋洲的澳大利亞和新西蘭以及東亞的日本、韓國、新加坡等都有比較完備的生命登記系統(tǒng)，出生登記和死亡登記覆蓋面基本達(dá)到90%以上。當(dāng)然，即使在生命登記系統(tǒng)非常完善的國家，依然也有不定期的人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度。

　　因?yàn)橐陨�命登記系統(tǒng)為主的行政記錄不僅具有滯后和被動(dòng)特征，而且承載的影響因素、政策需求和效率評估信息有限，不足以支撐政府政策評估和科學(xué)決策的需求。目前，生命登記系統(tǒng)不完善的國家主要是發(fā)展中國家，集中在非洲、亞洲、拉丁美洲以及大洋洲的部分島國。這些國家的出生人口與死亡人口占世界的多數(shù)。根據(jù)聯(lián)合國《世界人口展望(2019年修訂版)》的數(shù)據(jù)，2018年，世界總出生人口為1.40億，而發(fā)展中國家的出生人口為1.27億，占比為90.7%;世界總死亡人口為5763萬，而發(fā)展中國家的死亡人口為4471萬，占比為77.6%。

　　從總?cè)丝趤砜矗?018年，世界總?cè)丝跒?6.3億，而發(fā)展中國家的總?cè)丝跒?3.6億，占比為83.4%(UnitedNations，2019)。因此，從全球來看，發(fā)展中國家的生命登記系統(tǒng)建設(shè)具有重要意義。發(fā)展中國家不僅生命登記系統(tǒng)不完善，而且缺乏人口監(jiān)測調(diào)查。

　　20世紀(jì)80年代初期，考慮到世界上很多發(fā)展中國家缺乏生命登記系統(tǒng)和人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而且很多發(fā)展中國家缺乏技術(shù)、人才和資金來開展人口監(jiān)測調(diào)查，美國國際開發(fā)署(USAID)決定資助發(fā)展中國家開展人口監(jiān)測調(diào)查。1984年，美國國際開發(fā)署將這一調(diào)查項(xiàng)目命名為人口統(tǒng)計(jì)與健康調(diào)查(DemographicandHealthSurvey，DHS)。

　　到2019年，DHS調(diào)查已經(jīng)有36年的歷史。目前，DHS調(diào)查覆蓋了全球93個(gè)發(fā)展中國家，共計(jì)開展了320多次調(diào)查，是世界范圍內(nèi)覆蓋國家最多，而且在所覆蓋的國家層面具有良好代表性的調(diào)查。DHS調(diào)查覆蓋了絕大部分發(fā)展中國家，覆蓋人口規(guī)模超過50億，積累了豐富的人口統(tǒng)計(jì)和調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。考慮到目前我國依然是發(fā)展中國家，而且地區(qū)差異較大，生命登記系統(tǒng)和人口監(jiān)測調(diào)查制度尚不完善，梳理DHS調(diào)查的基本做法對完善我國人口監(jiān)測調(diào)查制度具有重要意義。

　　2DHS調(diào)查基本情況簡介

　　2.1概況

　　DHS調(diào)查覆蓋了93個(gè)發(fā)展中國家，主要分布在歐洲、亞洲、非洲、拉丁美洲和大洋洲。其中，歐洲包括阿爾巴尼亞、烏克蘭和摩爾多瓦3個(gè)國家，亞洲包括印度、越南、阿富汗、印度尼西亞、泰國等15個(gè)南亞和東南亞國家以及5個(gè)中亞國家和6個(gè)西亞國家，非洲包括肯尼亞、加納、埃及等47個(gè)國家，拉丁美洲包括墨西哥、巴西等15個(gè)國家，還有大洋洲的巴布亞新幾內(nèi)亞和薩摩亞2個(gè)國家。

　　DHS調(diào)查是在世界生育率調(diào)查(WorldFertilitySurvey)和避孕普及率調(diào)查(ContraceptivePrevalenceSurvey)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要關(guān)注生育率(Fertility)、計(jì)劃生育(FamilyPlanning)、婦幼健康(MaternalandChildHealth)、死亡率(Mortality)、營養(yǎng)(Nutrition)等主題。DHS調(diào)查是家庭戶調(diào)查，主要有兩類:一類是DHS標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查(StandardDHSSurveys)，樣本規(guī)模介于5000～30000個(gè)家庭戶之間，基本上是每5年開展一次;另一類是DHS期中調(diào)查(InterimDHSSur-veys)，期中調(diào)查主要關(guān)注核心監(jiān)測指標(biāo)的進(jìn)展，在兩次標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查中間采用短問卷的形式開展快速調(diào)查，通常樣本規(guī)模比標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查要小，但是依然具有國家代表性。

　　2.2組織實(shí)施

　　為了確保各個(gè)國家的調(diào)查結(jié)果具有可比性，DHS調(diào)查開發(fā)了標(biāo)準(zhǔn)流程、方法論和工作手冊來指導(dǎo)各國的調(diào)查過程。DHS的每次調(diào)查平均需要18～20個(gè)月，每次調(diào)查分為4個(gè)階段:

　　(1)調(diào)查準(zhǔn)備和問卷設(shè)計(jì)階段。這是DHS的第一階段，主要通過樣本設(shè)計(jì)和問卷開發(fā)來滿足具體承辦調(diào)查的國家的需要。

　　(2)培訓(xùn)和入戶調(diào)查階段。DHS的第二階段主要是培訓(xùn)入戶調(diào)查的工作人員以及開展入戶調(diào)查。這一階段需要識(shí)別受訪家庭戶及個(gè)體受訪者，然后由女性(或男性)訪員、女性入戶審核員和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)組成的調(diào)查團(tuán)隊(duì)入戶調(diào)查。

　　(3)數(shù)據(jù)處理階段。DHS的第三階段主要是數(shù)據(jù)處理，包括編輯、編碼、錄入、校核和清理。數(shù)據(jù)輸入和編輯與數(shù)據(jù)收集同時(shí)進(jìn)行，這樣可以確保對收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量控制，并在數(shù)據(jù)收集結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)提供初步結(jié)果。

　　(4)最終報(bào)告、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備和傳播階段，這是DHS調(diào)查的最后階段，包括分析數(shù)據(jù)、撰寫報(bào)告以及公布報(bào)告。通常，DHS會(huì)在各國選擇一個(gè)執(zhí)行調(diào)查的機(jī)構(gòu)。這個(gè)執(zhí)行調(diào)查機(jī)構(gòu)可以從政府機(jī)構(gòu)、非政府機(jī)構(gòu)或私營組織中選擇，比如國家統(tǒng)計(jì)局、計(jì)劃生育部門、衛(wèi)生健康部門、大學(xué)、政府研究小組或私人研究小組等。有些國家選擇國家統(tǒng)計(jì)局，因?yàn)樗鼈兺ǔＪ潜匾�抽樣框的來源，而且是在國家范圍�?nèi)開展調(diào)查方面經(jīng)驗(yàn)最豐富的組織。

　　也有些國家選擇負(fù)責(zé)計(jì)劃生育或衛(wèi)生健康的部門，因?yàn)樗鼈兺ǔＪ侨丝诮y(tǒng)計(jì)與健康調(diào)查數(shù)據(jù)的主要使用者，而且由于DHS調(diào)查的健康內(nèi)容越來越多，因而衛(wèi)生健康部門的參與變得越來越重要，需要有專門的工作人員來收集生物樣本，比如血液樣本。DHS項(xiàng)目工作人員會(huì)在對一個(gè)國家的前一兩次訪問期間評估進(jìn)行DHS調(diào)查的可行性，選擇這個(gè)國家的執(zhí)行調(diào)查機(jī)構(gòu)，確定調(diào)查目標(biāo)、工作范圍、時(shí)間表和預(yù)算，簽訂項(xiàng)目的分包合同。

　　他們通常會(huì)在調(diào)查實(shí)施國家的工作人員實(shí)際開展調(diào)查活動(dòng)時(shí)訪問該國，主要是為當(dāng)?shù)毓ぷ魅藛T提供技術(shù)支持，以確保調(diào)查程序符合DHS制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保調(diào)查活動(dòng)以合理的速度進(jìn)行。DHS項(xiàng)目工作人員對每一個(gè)國家的實(shí)地訪問次數(shù)因國家而異，這主要取決于該國執(zhí)行調(diào)查的工作人員的技能和經(jīng)驗(yàn)水平。DHS項(xiàng)目工作人員在訪問期間主要的工作內(nèi)容是指導(dǎo)問卷設(shè)計(jì)和預(yù)測試、樣本設(shè)計(jì)、工作人員培訓(xùn)、調(diào)查監(jiān)測、數(shù)據(jù)處理分析、報(bào)告撰寫和成果發(fā)布活動(dòng)(特別是全國研討會(huì))等。

　　2.3調(diào)查內(nèi)容與問卷設(shè)計(jì)

　　為了確保各個(gè)國家的數(shù)據(jù)具有可比性，DHS調(diào)查對所有國家采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)問卷(ModelQuestionnaires)。當(dāng)然，各國也可以根據(jù)自己的興趣增加問卷內(nèi)容。目前，DHS調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)問卷有4類:一是家庭戶問卷(HouseholdQuestionnaire)，主要收集作為居住單元的家庭戶的人口特征，包括家庭常住人口和家庭訪客;二是女性個(gè)人問卷(Woman'sQuestionnaire)，為家庭戶中15～49歲的育齡婦女必答;三是男性個(gè)人問卷(Man'sQuestionnaire)，為家庭戶中15～49歲(也可以是15～54或15～59歲)的男性必答;四是生物標(biāo)記問卷(BiomarkerQuestionnaire)，主要采集兒童、女性和男性的生物標(biāo)記。

　　DHS調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)問卷的內(nèi)容基本上在每次調(diào)查中都會(huì)有所調(diào)整，目前已經(jīng)有7個(gè)批次的標(biāo)準(zhǔn)問卷，分別是1984～1989年的第一批次、1988～1993年的第二批次、1992～1997年的第三批次、1997～2003的第四批次、2003～2008年的第五批次、2008～2013年的第六批次和2013～2018年的第七批次。標(biāo)準(zhǔn)問卷的內(nèi)容從第一批次到第七批次有較為明顯的變化。現(xiàn)階段正在進(jìn)行的是2018～2023年的第八批次標(biāo)準(zhǔn)問卷的設(shè)計(jì)。

　　家庭戶問卷主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是家庭成員列表(HouseholdSchedule)，包括家庭常住人口和訪客(調(diào)查時(shí)點(diǎn)前一天晚上在此過夜的人口)的年齡、性別、與戶主的關(guān)系、受教育程度、父母存活與居住狀況(ParentalSurvivorshipandResidence)、出生登記信息(BirthRegistration)等。其中，父母存活與居住狀況主要詢問0～17歲的家庭成員的生物學(xué)父母(BiologicalParents)是否存活以及昨夜是否居住于此;出生登記主要針對0～4歲兒童，詢問其是否有出生醫(yī)學(xué)證明或者是否已經(jīng)在民事部門(CivilAuthority)登記。二是家庭特征(HouseholdCharacteristics)，主要詢問飲水來源、廁所設(shè)施、烹飪?nèi)剂�、家庭資產(chǎn)和二手煙暴露情況、食鹽含碘量等信息。

　　此外，在瘧疾流行率較高的地區(qū)，DHS調(diào)查還詢問了人們對蚊帳的使用情況。女性問卷主要包括10個(gè)方面的內(nèi)容:(1)背景特征，主要包括年齡、婚姻狀況、受教育程度、就業(yè)狀況、媒體暴露狀況和居住地。其中，媒體暴露狀況主要了解最近一周是否讀報(bào)刊、看電視、收聽電臺(tái)、上網(wǎng)以及上網(wǎng)頻率、用手機(jī)轉(zhuǎn)賬等;居住地主要了解在此居住的時(shí)間、在此之前居住在城市還是鄉(xiāng)村以及所居住的省份，此外，還了解最近12個(gè)月離開現(xiàn)有居所的次數(shù)和時(shí)間長度。(2)生育行為與生育意愿，主要了解每次生育的時(shí)間和生育孩子的存活狀況以及生育偏好和未來生育打算。(3)避孕狀況，包括避孕方法的了解和使用情況、對計(jì)劃生育信息的知曉、告知情況以及未滿足的計(jì)劃生育需求。(4)產(chǎn)前、分娩和產(chǎn)后護(hù)理情況，收集有關(guān)近期分娩的產(chǎn)前和產(chǎn)后護(hù)理、分娩地點(diǎn)、參與分娩人員、出生體重和妊娠期并發(fā)癥等信息。

　　(5)母乳喂養(yǎng)和營養(yǎng)狀況，主要了解喂養(yǎng)方式、母乳喂養(yǎng)時(shí)間、兒童飲用液體和固體食物以及微量營養(yǎng)素補(bǔ)充情況。(6)兒童健康狀況，主要調(diào)查兒童免疫覆蓋率、維生素A補(bǔ)充、最近幼兒腹瀉、發(fā)燒和咳嗽以及兒童疾病的治療情況。(7)婦女地位狀況，調(diào)查問卷詢問婦女賦權(quán)的各個(gè)方面，包括決策、自治、房屋和土地所有權(quán)、醫(yī)療保障存在的問題以及對家暴的態(tài)度。(8)HIV和其他性傳播疾病感染情況，主要評估婦女對HIV和其他性傳播疾病感染的了解情況、對HIV的了解來源、關(guān)于避免感染HIV的方法和知識(shí)、HIV檢測、侮辱和歧視以及高風(fēng)險(xiǎn)性行為。(9)丈夫背景信息，主要了解已婚女性丈夫的年齡、受教育程度和職業(yè)。

　　(10)其他主題內(nèi)容，收集與環(huán)境狀況、煙草使用和健康保險(xiǎn)等相關(guān)的信息。男性問卷比女性問卷短，主要包括6個(gè)方面的內(nèi)容:(1)背景特征，這部分與女性問卷相同，主要調(diào)查男性的年齡、婚姻狀況、受教育程度、就業(yè)狀況、媒體暴露狀況和居住地。(2)生育情況，主要采集信息包括男性一生中所生孩子的數(shù)量及每個(gè)孩子的存活狀況、和他一起生孩子的女性數(shù)量、最近3年內(nèi)最后一個(gè)孩子的產(chǎn)前和分娩護(hù)理情況以及他對腹瀉兒童喂養(yǎng)方法的了解，此外還詢問每個(gè)男性的生育偏好和未來生育意愿。

　　(3)避孕知識(shí)和使用情況，主要調(diào)查男性對計(jì)劃生育方法的了解和使用情況以及通過媒體和健康專家所了解的計(jì)劃生育信息，包括對女性每月最佳懷孕時(shí)間的了解以及對避孕套來源信息的掌握。(4)就業(yè)和性別角色信息，調(diào)查男性的就業(yè)狀況和職業(yè)情況以及他們對婦女賦權(quán)等各個(gè)方面的態(tài)度，比如決策、生育、婦女自治和家暴等。(5)HIV和其他性傳播疾病感染情況，這部分和女性問卷基本相同。(6)其他健康相關(guān)問題，比如關(guān)于包皮環(huán)切、注射、煙草使用、健康保險(xiǎn)以及子女健康和護(hù)理等信息。

　　生物標(biāo)記問卷主要包括3個(gè)方面的內(nèi)容:(1)人體測量信息，包括測量0～5歲兒童、15～49歲婦女和15～49歲男性的身高和體重，以確定他們的營養(yǎng)狀況。(2)是否貧血信息，主要通過采集手指的毛細(xì)血管血樣測量血液中的血紅蛋白水平。檢測結(jié)果將告知成年被調(diào)查者、未成年被調(diào)查者和未成年被調(diào)查者的父母或監(jiān)護(hù)人。當(dāng)然，只有在提供自愿知情同意書的情況下才能采集血樣。(3)是否感染HIV信息，通過在濾紙卡片上采集毛細(xì)血管血樣并晾干過夜，然后將干血樣送至實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行HIV患病檢測。測試結(jié)果完全匿名，無法識(shí)別被調(diào)查者。

　　血樣只從提供自愿知情同意書的受訪者處采集。女性或男性問卷的受訪者才可以參加HIV檢測。除了上述標(biāo)準(zhǔn)問卷外，DHS調(diào)查還開發(fā)了不同主題的標(biāo)準(zhǔn)問卷供各國使用。目前包括11個(gè)主題，分別是:(1)事故或傷害(Accident/Injury);(2)成人和產(chǎn)婦死亡率(AdultandMaternalMortality);(3)殘疾(Disability);(4)家暴(DomesticViolence);(5)女性外陰切除(FemaleGenitalCutting);(6)瘺管病(Fistula);(7)男童包皮環(huán)切術(shù)(MaleChildCircumcision);(8)新生兒照料(NewbornCare);(9)非傳染性疾病(Non-communicableDiseases);(10)自費(fèi)醫(yī)療支出(Out-of-pocketHealthExpenditures);(11)孕產(chǎn)婦保健的補(bǔ)充模塊(SupplementalModuleonMaternalHealthCare)。除了上述11個(gè)主題外，早期的DHS調(diào)查還設(shè)置了其他一些主題的標(biāo)準(zhǔn)問卷，比如血緣關(guān)系(Consanguinity)、瘧疾(Malaria)、藥物失效和用藥行為(PillFailureandBehavior)、絕育經(jīng)歷(SterilizationExperience)和婦女地位(Women'sStatus)等。這些標(biāo)準(zhǔn)問卷可以整合到女性和男性標(biāo)準(zhǔn)問卷中，各個(gè)國家可以根據(jù)自己的需要考慮是否要增加上述主題的標(biāo)準(zhǔn)問卷。

　　2.4抽樣設(shè)計(jì)

　　為了確保調(diào)查數(shù)據(jù)的高質(zhì)量以及在各國之間具有可比性和一致性，DHS調(diào)查頒布了抽樣的具體原則和實(shí)施方案(ICFInternational，2012)，其9項(xiàng)抽樣原則如下:(1)盡可能使用現(xiàn)有樣本框，比如使用最近普查年份的抽樣框，如果沒有最近普查年份的抽樣框，則可以采用替代的抽樣框，如包括人口或家庭規(guī)模信息的村居名錄。(2)完全覆蓋目標(biāo)人群，即樣本框應(yīng)該覆蓋調(diào)查的所有目標(biāo)人群。DHS調(diào)查的目標(biāo)人群是15～49歲的所有女性和5歲以下的兒童，有時(shí)也將15～59歲的男性考慮在內(nèi)。(3)使用概率抽樣以確保統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的無偏估計(jì)以及可計(jì)算的抽樣誤差。DHS調(diào)查采用的是兩階段整群抽樣方法(AliagaandRen，2006)。

　　第一階段，采用PPS等比例概率抽樣方法選擇具有分層樣本的調(diào)查區(qū)域(EnumerationAreas)，即在每層樣本中，獨(dú)立選擇一個(gè)預(yù)定數(shù)量的調(diào)查區(qū)域，其概率與調(diào)查區(qū)域的樣本規(guī)模成比例。在選定的調(diào)查區(qū)域中，需要對該區(qū)域的所有住戶進(jìn)行一一核實(shí)，這樣不僅可以矯正現(xiàn)有抽樣框的誤差，而且還可以為第二階段的住戶抽樣提供準(zhǔn)確的抽樣框。第二階段，在選定的調(diào)查區(qū)域中通過等概率系統(tǒng)抽樣選擇固定(或可變)數(shù)量的家庭，然后對抽中家庭戶中15～49歲的女性、15～49歲的男性(在一些調(diào)查中為15～54或15～59歲)和5歲以下的兒童逐一調(diào)查。

　　(4)使用合適的樣本量。調(diào)查樣本的規(guī)模關(guān)乎調(diào)查經(jīng)費(fèi)預(yù)算、數(shù)據(jù)質(zhì)量和測量精度。理論上，樣本規(guī)模越大，測量精度越高，但是實(shí)踐中并非如此。除了調(diào)查的經(jīng)費(fèi)預(yù)算外，影響調(diào)查樣本規(guī)模的因素還有預(yù)期的測量精度、調(diào)查域(SurveyDomains)的數(shù)量、調(diào)查團(tuán)隊(duì)的組織能力等。DHS調(diào)查特別關(guān)注調(diào)查域的數(shù)量。調(diào)查域又稱為研究域(StudyDomain)，指的是需要單獨(dú)估計(jì)指標(biāo)的子群體。調(diào)查域又分為研究設(shè)計(jì)域(DesignDomain)和研究分析域(AnalysisDomain)。

　　研究設(shè)計(jì)域通常指可在抽樣框中識(shí)別的子群體，因此可以在樣本規(guī)模和抽樣程序中獨(dú)立處理，通常由地理區(qū)域或行政單位組成，比如城市和農(nóng)村的差異經(jīng)常要求識(shí)別，因此，城市和農(nóng)村地區(qū)通常是DHS調(diào)查的獨(dú)立設(shè)計(jì)域。

　　研究分析域是抽樣框中無法識(shí)別的子群體，比如需要由個(gè)體特征識(shí)別的域，這些可能包括中等或高等教育的婦女、孕婦、12～23個(gè)月的兒童以及調(diào)查前兩周腹瀉的兒童等。為了確保某個(gè)特別的研究域的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)具有代表性和較好的可信度，通常要保證這個(gè)特別的研究域具有足夠的樣本規(guī)模。DHS調(diào)查的總樣本量就是所有研究域的樣本量之和，舉例來說，某一個(gè)特定的研究域需要846個(gè)家庭戶，如果有6個(gè)類似的研究域，那么總樣本量為5076個(gè)家庭戶。

　　一個(gè)調(diào)查域的適當(dāng)樣本量是達(dá)到該域核心指標(biāo)所需精度的最低人數(shù)。DHS調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)表明，對于高生育率國家，基于婦女的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)(比如總和生育率、避孕普及率、兒童死亡率)至少需要800個(gè)樣本，而對于低生育率國家，至少需要1000個(gè)以上的樣本。

　　(5)盡可能使用最簡單的設(shè)計(jì)。

　　在大規(guī)模調(diào)查中，非抽樣誤差(比如覆蓋誤差、調(diào)查實(shí)施和數(shù)據(jù)處理中的誤差等)通常是最重要的誤差來源，而且這些誤差的控制成本高，通常難以定量評估。因此，在調(diào)查實(shí)施過程中需要將非抽樣誤差最小化。為了便于測量的準(zhǔn)確實(shí)施，DHS調(diào)查的抽樣設(shè)計(jì)應(yīng)盡可能簡單明了。根據(jù)DHS調(diào)查36年的經(jīng)驗(yàn)，兩階段的抽樣方案可以盡可能減少抽樣誤差，因?yàn)槊總�(gè)階段都可能包含抽樣誤差，階段越多，誤差也越大。為了控制抽樣誤差，分層是常用策略。

　　分層是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)盡可能將調(diào)查總體區(qū)分為同質(zhì)性高的不同子總體。分層后，抽樣誤差主要來自子總體內(nèi)部的方差，而不是來自子總體之間的方差，因此，通過分層讓子總體內(nèi)部的同質(zhì)性越高，越有助于減小抽樣誤差。而且，分層還可以在不同層的子總體之間采用不同的樣本設(shè)計(jì)，從而讓樣本設(shè)計(jì)更加靈活。不過，DHS調(diào)查中的分層只能在抽樣的第一階段進(jìn)行，在第二階段的住戶抽樣中，則采用系統(tǒng)抽樣。

　　此外，分層抽樣可以是單水平的(Singlelevel)，也可以是多水平的(Multi-level)。單水平分層指的是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將總體分成多層，而多水平分層則是將總體在第一水平按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分層，然后在第二水平再按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行再分層，以此類推。最常見的兩水平分層是，第一水平在區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行分層，然后在每個(gè)區(qū)域再進(jìn)行分城鄉(xiāng)分層。DHS調(diào)查通常采用的就是多水平分層策略。

　　(6)進(jìn)行家庭戶造冊和家庭戶預(yù)選。

　　家庭戶造冊操作(HouseholdListingOperation)是DHS調(diào)查的重要環(huán)節(jié)。一旦具體的調(diào)查區(qū)域選定，那么該調(diào)查區(qū)域的所有住戶的造冊工作即將開展，當(dāng)所有家庭戶的造冊工作完成后便開展家庭戶預(yù)選，該調(diào)查區(qū)域預(yù)選的家庭戶在實(shí)際調(diào)查中是不可以隨意更換的。

　　2.5數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用與推廣

　　DHS調(diào)查非常注重?cái)?shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用與推廣，主要體現(xiàn)在如下3個(gè)方面:

　　第一，鼓勵(lì)研究人員圍繞DHS調(diào)查數(shù)據(jù)開展研究。DHS項(xiàng)目的一個(gè)重要內(nèi)容就是利用DHS調(diào)查數(shù)據(jù)開展研究，包括進(jìn)行多個(gè)國家的比較研究和某個(gè)國家的深入分析。DHS項(xiàng)目的研究人員和合作機(jī)構(gòu)的研究人員運(yùn)用DHS調(diào)查數(shù)據(jù)取得了一系列研究成果，包括國家研究報(bào)告、國別比較報(bào)告、趨勢報(bào)告、深度分析報(bào)告、人口地理空間研究、工作論文以及發(fā)表在同行評議的期刊文章。

　　研究主題涵蓋了各種與政策直接相關(guān)的人口、健康和營養(yǎng)問題，如生育率變動(dòng)趨勢、嬰兒和兒童死亡率、孕產(chǎn)婦健康、避孕中斷、與HIV相關(guān)的影響因素、夫妻間HIV交叉感染信息、營養(yǎng)與HIV之間的聯(lián)系、婦女的健康和營養(yǎng)問題、環(huán)境狀況、家暴情況、健康和營養(yǎng)的空間分析、瘧疾流行率以及是否使用殺蟲劑處理蚊帳等內(nèi)容。此外，DHS項(xiàng)目還開展定性研究，以改進(jìn)設(shè)計(jì)問卷和進(jìn)行調(diào)查的過程，探索調(diào)查結(jié)果，并加強(qiáng)衛(wèi)生服務(wù)規(guī)劃。DHS項(xiàng)目還提供DHS數(shù)據(jù)分析方面的培訓(xùn)，并為發(fā)展中國家的研究人員提供短期獎(jiǎng)學(xué)金和指導(dǎo)，以鼓勵(lì)他們使用DHS數(shù)據(jù)撰寫研究論文。

　　第二，注重研究成果和數(shù)據(jù)的傳播與宣傳。DHS項(xiàng)目通過參與式研討會(huì)、視聽材料、網(wǎng)絡(luò)宣傳以及其他技術(shù)手段傳播研究結(jié)果，并促進(jìn)研究成果在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和評估中的使用，從而將調(diào)查數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為可供廣泛受眾訪問的信息。比如全國性或區(qū)域性地發(fā)放宣傳材料，包括研究報(bào)告、核心觀點(diǎn)摘要、數(shù)據(jù)表、掛圖等，又如與媒體合作宣傳研究結(jié)果，讓更多的人了解研究成果。DHS非常重視網(wǎng)絡(luò)傳播，其調(diào)查數(shù)據(jù)可在網(wǎng)站上免費(fèi)下載①，其研究結(jié)果可在線上可視化展示②。

　　在可視化展示網(wǎng)站，用戶可以選擇統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和國家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)交互匯總，并通過圖表展示出來。DHS項(xiàng)目還開發(fā)了手機(jī)客戶端APP，用戶可以通過網(wǎng)站下載免費(fèi)的DHS數(shù)據(jù)移動(dòng)應(yīng)用程序，從而在手機(jī)端就可以展示主要調(diào)查指標(biāo)。通過手機(jī)APP，可以展示90多個(gè)國家、250次調(diào)查的125個(gè)常用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的結(jié)果。此外，DHS調(diào)查的很多微觀數(shù)據(jù)還被整合進(jìn)國際微觀數(shù)據(jù)庫(IPUMS)。目前，有29個(gè)非洲國家和6個(gè)亞洲國家的DHS調(diào)查數(shù)據(jù)已經(jīng)放在了國際微觀數(shù)據(jù)庫中，共計(jì)141個(gè)國家樣本，1萬多個(gè)變量，2300萬條個(gè)案記錄。

　　第三，DHS調(diào)查項(xiàng)目非常重視各國的能力建設(shè)。DHS開發(fā)了能力增強(qiáng)項(xiàng)目，目標(biāo)是通過為合作伙伴配備實(shí)施調(diào)查所需的工具、資源、技能和知識(shí)，增強(qiáng)其執(zhí)行合作伙伴的能力。為了有助于指導(dǎo)和監(jiān)測能力建設(shè)工作，DHS項(xiàng)目制定了可擴(kuò)展的計(jì)劃和資源，供執(zhí)行機(jī)構(gòu)用于縮小統(tǒng)計(jì)技能差距。DHS項(xiàng)目的能力增強(qiáng)方案以全球能力增強(qiáng)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，該戰(zhàn)略以美國國際開發(fā)署的人力和機(jī)構(gòu)能力發(fā)展全系統(tǒng)方法(Whole-systemsApproach)為基礎(chǔ)。DHS能力增強(qiáng)項(xiàng)目包括項(xiàng)目教材、在線課程、DHS研究員項(xiàng)目等具體內(nèi)容。

　　3DHS調(diào)查對中國人口監(jiān)測調(diào)查的啟示

　　3.1現(xiàn)階段中國人口監(jiān)測調(diào)查的問題

　　目前我國尚未建立起全國性的人口監(jiān)測調(diào)查制度，現(xiàn)階段的人口監(jiān)測調(diào)查呈現(xiàn)出3個(gè)方面的問題:一是生命登記系統(tǒng)不完善。就出生登記而言，盡管目前我國99%的分娩發(fā)生在醫(yī)院，但是分娩個(gè)案數(shù)據(jù)庫尚未建立，只有住院分娩直報(bào)總數(shù)。就死亡登記而言，發(fā)生在醫(yī)院的死亡只有20%左右，死亡個(gè)案數(shù)據(jù)庫尚未建立。二是人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查的出生和死亡數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

　　當(dāng)前每10年開展一次的人口普查、每5年開展一次的“小普查”以及除普查年份和“小普查”年份外的1‰人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查的出生和死亡數(shù)據(jù)存在明顯的漏報(bào)，數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，而且公安機(jī)關(guān)的出生登記和死亡銷戶都存在明顯的滯后。三是缺乏對人口政策的需求和評估內(nèi)容。盡管國家統(tǒng)計(jì)局除普查和“小普查”年份外每年都會(huì)開展人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查，但該調(diào)查只是簡單地統(tǒng)計(jì)年度人口出生和死亡數(shù)據(jù)，并不是嚴(yán)格意義上的人口監(jiān)測調(diào)查，這是因?yàn)?(1)該調(diào)查無法獲取育齡婦女的婚育史，由于不是追蹤調(diào)查，因而無法掌握育齡婦女婚姻行為的轉(zhuǎn)變規(guī)律和生育行為的遞進(jìn)規(guī)律;(2)該調(diào)查沒有詢問每個(gè)出生和死亡的場所以及登記或銷戶時(shí)間等信息，無法評估出生和死亡的登記覆蓋率;(3)該調(diào)查缺乏對人口政策的需求和評估內(nèi)容，比如對全面兩孩政策的評估以及下一步生育政策的調(diào)整完善等內(nèi)容，而且不適宜根據(jù)政策需求及時(shí)調(diào)整調(diào)查內(nèi)容和主題。

　　3.2DHS調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)與不足

　　DHS調(diào)查是主要針對發(fā)展中國家開展的人口監(jiān)測調(diào)查，目前覆蓋全球65%的人口，而且歷時(shí)36年，積累了豐富的人口監(jiān)測和調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，具體而言，可以概括為以下4個(gè)方面:

　　第一，形成了相對完善的人口監(jiān)測調(diào)查制度。DHS項(xiàng)目在全球范圍內(nèi)開展大規(guī)模、大范圍的人口統(tǒng)計(jì)與健康調(diào)查，在人口監(jiān)測調(diào)查組織實(shí)施、監(jiān)測方法、調(diào)查隊(duì)伍、數(shù)據(jù)開發(fā)以及宣傳推廣方面形成了相對完善的規(guī)章制度，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，在廣大發(fā)展中國家形成了相對完善的人口監(jiān)測調(diào)查制度，構(gòu)成了世界人口監(jiān)測調(diào)查制度體系的重要內(nèi)容，為不同國家之間進(jìn)行人口健康統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的比較奠定了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

　　第二，形成了比較科學(xué)的人口監(jiān)測調(diào)查方法。DHS調(diào)查在問卷設(shè)計(jì)和樣本選擇上積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，形成了一套比較科學(xué)的人口監(jiān)測調(diào)查方法體系，對我國人口監(jiān)測調(diào)查工作的開展具有重要的借鑒意義。

　　第三，在全球范圍內(nèi)培養(yǎng)了大批人口統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測調(diào)查的工作隊(duì)伍。為了在93個(gè)國家順利開展人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查，DHS項(xiàng)目派出很多專家到這些國家開展了大量的培訓(xùn)，不僅在問卷設(shè)計(jì)、樣本選擇以及調(diào)查組織實(shí)施方面培養(yǎng)了一批國際權(quán)威專家，而且在廣大發(fā)展中國家培養(yǎng)了大批人口統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測調(diào)查的工作隊(duì)伍;不僅提高了發(fā)展中國家人口統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測調(diào)查的組織實(shí)施能力，而且還推動(dòng)了發(fā)展中國家在人口統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測調(diào)查方面的知識(shí)推廣和經(jīng)驗(yàn)交流。

　　第四，注重人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析和宣傳推廣。DHS項(xiàng)目非常重視人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用以及宣傳推廣，包括免費(fèi)公開數(shù)據(jù)、撰寫研究報(bào)告、公開發(fā)表論文、資助數(shù)據(jù)開發(fā)與應(yīng)用等，在人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查領(lǐng)域形成了具有廣泛影響力的國際知名品牌。此外，DHS項(xiàng)目還鼓勵(lì)針對人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的二次開發(fā)，比如構(gòu)建人口與健康領(lǐng)域的相關(guān)指數(shù)、開展人口與健康領(lǐng)域的相關(guān)評估等等。

　　3.3開展中國人口監(jiān)測調(diào)查工作的建議

　　通過對DHS調(diào)查的深入分析，結(jié)合中國國情，本文認(rèn)為，我國的人口監(jiān)測調(diào)查制度的基本框架應(yīng)該以生命登記系統(tǒng)為主，人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查為輔，行政記錄與統(tǒng)計(jì)調(diào)查相輔相成，互相比對校核，相互提升完善�？偨Y(jié)國際人口監(jiān)測調(diào)查的基本做法，本文認(rèn)為當(dāng)前我國的人口監(jiān)測調(diào)查制度需要重點(diǎn)開展以下3個(gè)方面的工作:

　　第一，完善生命登記系統(tǒng)。發(fā)達(dá)國家基本都有相對完備的生命登記系統(tǒng)作為人口監(jiān)測的重要支撐。很多發(fā)展中國家也有相對完備的生命登記系統(tǒng)，比如巴西、土耳其、墨西哥、馬來西亞、蒙古、阿根廷、古巴等國的出生和死亡登記覆蓋率都在90%以上。盡管目前我國的住院分娩率很高，但這并不意味著我國有完備的出生登記，目前出生醫(yī)學(xué)登記和戶籍登記相對滯后，遠(yuǎn)沒有達(dá)到90%以上的登記覆蓋率。由于我國發(fā)生在醫(yī)院內(nèi)的死亡比例比較低，大約為20%，死亡登記覆蓋率和公安死亡銷戶及時(shí)率距離90%也有較大的差距。因此，當(dāng)前急需完善我國的生命登記系統(tǒng)。

　　第二，開展人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查。與國家統(tǒng)計(jì)局的人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查不同，人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查應(yīng)該做到以下4個(gè)方面:(1)監(jiān)測育齡婦女的婚育史，每次調(diào)查需追問婚姻史和生育史，避免人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查中只調(diào)查時(shí)期事件的缺陷，從而更加準(zhǔn)確地掌握育齡婦女的婚育行為變動(dòng)規(guī)律;(2)監(jiān)測每個(gè)出生與死亡的場所和登記或銷戶時(shí)間等信息，從而可以評估出生和死亡的登記覆蓋率;(3)監(jiān)測人口家庭政策需求和評估人口家庭政策的效果，根據(jù)形勢發(fā)展需求及時(shí)評估政策效果，掌握政策需求，為科學(xué)決策提供支持;(4)設(shè)立監(jiān)測點(diǎn)，與國家統(tǒng)計(jì)局的人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查采取的“一次抽四年樣本，每年輪換”的方法不同，人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查采取固定監(jiān)測點(diǎn)的方法，擬在全國選取300～500個(gè)監(jiān)測點(diǎn)，將監(jiān)測點(diǎn)的行政記錄(生命登記系統(tǒng)數(shù)據(jù))和人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查相結(jié)合，生命登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)每年報(bào)送(可共享)，人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查也可每年開展，監(jiān)測點(diǎn)的家庭樣本可追蹤調(diào)查，這樣更能反映人口家庭的變動(dòng)規(guī)律。

　　在具體操作上，借鑒DHS調(diào)查的科學(xué)做法，我國的人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查可以在組織形式、研究內(nèi)容、問卷設(shè)計(jì)、樣本規(guī)模、抽樣方法以及數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用上進(jìn)行創(chuàng)新:(1)組織形式上，可開發(fā)人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)流程、方法論和工作手冊來指導(dǎo)各省開展人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查工作，從而確保全國人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查工作的規(guī)范性以及各省人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查數(shù)據(jù)的可比性;(2)研究內(nèi)容上，明確核心監(jiān)測指標(biāo)，比如總和生育率、年齡別生育率、孩次遞進(jìn)生育率、嬰幼兒死亡率、生育和死亡登記覆蓋率、生殖健康未滿足率(或稱計(jì)劃生育未滿足率)、生育與家庭政策實(shí)施效果和需求等內(nèi)容。

　　(3)問卷設(shè)計(jì)上，可以以家庭戶為主，兼顧集體戶的育齡婦女群體，針對不同研究主題設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)問卷供各省結(jié)合實(shí)際情況使用，家庭戶中的育齡婦女、5歲以下嬰幼兒、15～59歲男性以及60歲以上人口均需設(shè)計(jì)單獨(dú)問卷進(jìn)行調(diào)查;(4)樣本規(guī)模上，主要考慮更多的研究域，除了地區(qū)和城鄉(xiāng)外，還可以考慮戶籍類型(家庭戶和集體戶)、是否是城市群以及城市規(guī)模和等級(中心城市和邊緣城市)等;(5)抽樣方法上，可以考慮參考DHS調(diào)查的兩階段整群抽樣方法，并在分層上考慮更多因素;(6)數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用上，可參照DHS調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用，鼓勵(lì)研究人員圍繞人口監(jiān)測調(diào)查數(shù)據(jù)開展研究，產(chǎn)出各種形式的研究成果，為政府決策服務(wù)。

　　第三，開發(fā)人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測指數(shù)。在人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查的基礎(chǔ)上，結(jié)合生命登記信息，開發(fā)人口統(tǒng)計(jì)監(jiān)測指數(shù)，及時(shí)準(zhǔn)確地反映人口變動(dòng)規(guī)律，比如人口均衡發(fā)展指數(shù)等。此外，還可以結(jié)合人口家庭政策的效果和需求評估，開發(fā)政策類的監(jiān)測指數(shù)，比如生育友好指數(shù)或家庭生育支持指數(shù)等。

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