摘 要: 基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的視角，本文將創(chuàng)新過程區(qū)分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品 創(chuàng)新三個(gè)階段，根據(jù)不同技術(shù)來源影響創(chuàng)新價(jià)值鏈的邏輯和機(jī)制進(jìn)行變量選取及空間計(jì)量 模型構(gòu)建，探究研發(fā)要素驅(qū)動(dòng)過程中空間溢出效應(yīng)和要素的 “協(xié)同”或 “擠占”效應(yīng)。 研究結(jié)果表明，創(chuàng)新三個(gè)階段之間具有明顯的空間依賴關(guān)系，國內(nèi)外不同技術(shù)來源要素既 促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新價(jià)值鏈的提升( 直接效應(yīng)) ，也通過空間溢出效應(yīng)促進(jìn)鄰近區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值 鏈的提升( 間接效應(yīng)) 。影響渠道檢驗(yàn)表明，人力資本主要通過內(nèi)部渠道吸收技術(shù)引進(jìn)帶 來的研發(fā)溢出，而研發(fā)資本則更多地表現(xiàn)為 “協(xié)同效應(yīng)”。

　　關(guān)鍵詞: 創(chuàng)新價(jià)值鏈; 空間溢出; 協(xié)同效應(yīng); 擠占效應(yīng)

　　一、引 言

　　目前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期 “三期 疊加”的特定階段，面對(duì)人口紅利逐漸消失、傳統(tǒng)比較優(yōu)勢弱化、多數(shù)產(chǎn)業(yè)被 “鎖定”在低附加 值制造環(huán)節(jié)等一系列問題，跟進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、拓寬資源獲取渠道、提升自主創(chuàng)新能力已成為 當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切要求。黨的十九大報(bào)告明確提出，要增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新動(dòng)力，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè) 邁向全球價(jià)值鏈中高端的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　這既要不斷激發(fā)國內(nèi)創(chuàng)新活力，也要有效利用國際創(chuàng)新外溢， 在全球范圍內(nèi)尋求資源最優(yōu)配置，構(gòu)筑全球價(jià)值鏈分工體系的新動(dòng)能。在此背景下，各地區(qū)紛紛加 大對(duì)研發(fā)要素的投入力度，積極創(chuàng)造各種有利條件吸引研發(fā)要素向本地區(qū)流動(dòng)，利用國內(nèi)外研發(fā)資 源進(jìn)行多元化合作也逐漸成為各國在全球市場上創(chuàng)造和維持競爭優(yōu)勢的重要源泉[1]。

　　然而，是否能通過創(chuàng)新要素自由流動(dòng)、技術(shù)研發(fā)多元合作等渠道提升創(chuàng)新水平，從而達(dá)到創(chuàng)新價(jià)值鏈動(dòng)態(tài)升級(jí) 值得進(jìn)一步深入探究。 在現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中，主要從 “協(xié)同效應(yīng)”和 “擠占效應(yīng)”兩個(gè)角度考察國內(nèi)外技術(shù)來源和 技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。“協(xié)同效應(yīng)”是指不同區(qū)域、不同階段創(chuàng)新要素之間相互帶動(dòng)的過程。“擠占效應(yīng)”是指不同區(qū)域、不同階段創(chuàng)新要素之間相互擠占的過程。

　　( 1) 研發(fā)人員的 “協(xié)同”或 “擠占”效應(yīng)。郝云平和雷漢云( 2019) 認(rèn)為研發(fā)人員能通過學(xué)習(xí)效應(yīng)推動(dòng)區(qū)域間技術(shù)交流與合作[2]。但在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，人力資本市場化配置可能失靈，引發(fā)技術(shù)密集部門和最終產(chǎn)品部門間的錯(cuò)配，導(dǎo)致人力資本外溢渠道受阻[3][4]。( 2) 研發(fā)資本的 “協(xié)同”或 “擠占”效應(yīng)。一方面，通過技術(shù)引 進(jìn)可直接獲取國外先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和研發(fā)資源，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高[5]; 另一方面，引進(jìn)的過 程中易造成對(duì)技術(shù)獲取過度關(guān)注，創(chuàng)新資本過度用于消化、吸收外部技術(shù)，從而 “擠占”本土自 主研發(fā)投入[6][7]。( 3) 不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)的 “協(xié)同”或 “擠占”效應(yīng)。王立平( 2005) 通過研究我國高 校 R&D 知識(shí)溢出的空間范圍和程度，發(fā)現(xiàn)高校對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)溢出是正向顯著的，高校研發(fā) 對(duì)企業(yè)專利和新產(chǎn)品均產(chǎn)生顯著的空間溢出效應(yīng)[8]。

　　然而，由于知識(shí)創(chuàng)新是為創(chuàng)新過程提供積累 和儲(chǔ)蓄的階段，具有投入周期長、見效慢等特點(diǎn)，企業(yè)在資金有限的情況下往往選擇將研發(fā)要素投 向生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而造成對(duì)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)創(chuàng)新投入的 “擠占”[9]。 基于此，本文從創(chuàng)新價(jià)值鏈攀升的驅(qū)動(dòng)要素和空間溢出特征出發(fā)，選取 2007 ～ 2016 年省際面 板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析國內(nèi)外研發(fā)要素的價(jià)值鏈外溢效應(yīng)和空間外溢效應(yīng)。

　　相比于以往研究，本文的邊際貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面: ( 1) 對(duì)研發(fā)要素驅(qū)動(dòng)過程中的價(jià)值鏈外溢效應(yīng)和空間外溢效應(yīng)進(jìn)行模 型構(gòu)建，為我國區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈的影響要素來源提供參考性借鑒; ( 2) 對(duì)不同數(shù)據(jù)庫進(jìn)行變量的整 合和構(gòu)造，數(shù)據(jù)選取更加豐富; ( 3) 通過引入 “協(xié)同”和 “擠占”思想，從人力資本和研發(fā)資本 兩個(gè)渠道檢驗(yàn)要素外溢效應(yīng)的影響路徑。

　　二、模型構(gòu)建、變量選取與數(shù)據(jù)來源

　　參考 Hansen and Birkinshaw( 2007) 提出的創(chuàng)新價(jià)值鏈概念，借鑒趙磊( 2018) 關(guān)于檢驗(yàn)創(chuàng)新價(jià)值 鏈外溢效應(yīng)的模型，本文基于生產(chǎn)視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)進(jìn)行分解，將創(chuàng)新價(jià)值鏈量化為知識(shí)創(chuàng)新 ( K) 、科研創(chuàng)新( R) 和產(chǎn)品創(chuàng)新( P) 三個(gè)階段，構(gòu)建空間計(jì)量模型探討國內(nèi)外不同研發(fā)要素對(duì)創(chuàng)新 價(jià)值鏈提升的機(jī)制及作用渠道[10][11]。

　　三、空間計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果及分析

　　傳統(tǒng)面板模型采用固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。而在空間面板分析中，由于省份間存在差異性，個(gè)體效應(yīng)的存在可能影響回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文通過豪斯曼檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)隨機(jī)效應(yīng)模型更可取， 因此選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析。在實(shí)際的計(jì)量分析過程中，為減少異方差和數(shù)據(jù)比較，所有變量均取對(duì)數(shù)。知識(shí)創(chuàng)新階段的實(shí)證結(jié)果顯示，產(chǎn)品創(chuàng)新和科研創(chuàng)新對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的影響系數(shù)均未通過顯著性檢 驗(yàn)，表明知識(shí)創(chuàng)新并沒有很好地與其他兩個(gè)階段形成良性互動(dòng)，其反饋效應(yīng)渠道尚不完善，高校科 研人員應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的合作，也需更加重視企業(yè)的實(shí)際需求和研發(fā)需要。

　　基礎(chǔ)研究 R&D 經(jīng)費(fèi)支出的回歸系數(shù)顯著為正，表明基礎(chǔ)研究 R&D 經(jīng)費(fèi)投入不僅對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新提升具有顯著 的正向影響，還對(duì)周邊的區(qū)域創(chuàng)新行為發(fā)揮促進(jìn)作用; 國際科技交流也在知識(shí)創(chuàng)新階段顯現(xiàn)積極的 正向關(guān)系，說明加強(qiáng)國內(nèi)外高校之間的學(xué)術(shù)交流對(duì)本地知識(shí)創(chuàng)新能力的提升具有顯著的 “協(xié)同效 應(yīng)”。科研創(chuàng)新階段的實(shí)證結(jié)果顯示，知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)科研創(chuàng)新的影響系數(shù)都顯著為正， 表明無論選擇哪種空間權(quán)重矩陣，知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均帶動(dòng)科研創(chuàng)新的提升，高校科研人員 的部分論文和新產(chǎn)品研發(fā)過程中的部分成果有效轉(zhuǎn)化為專利，促進(jìn)科研創(chuàng)新的發(fā)展。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新階段的實(shí)證結(jié)果顯示，知識(shí)創(chuàng)新和科研創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響都顯著為正，說明在創(chuàng)新成果產(chǎn) 業(yè)化方面，企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)行為更加重視對(duì)高等院校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)成果的消化吸收，也顯現(xiàn) 一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)除受本地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新和科研創(chuàng)新的影響，還受相鄰或相近地區(qū)知識(shí)和科研行為的影響，即產(chǎn)品研發(fā)具有正向空間依賴性。

　　此外，中間品進(jìn)口的回歸系數(shù)為正且部分 通過顯著性檢驗(yàn)，表明在產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)，進(jìn)口中間產(chǎn)品在一定程度上能增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的 知識(shí)存量、降低創(chuàng)新成本[17]。 從控制變量看，高等教育發(fā)展規(guī)模對(duì)知識(shí)創(chuàng)新具有正向影響，豐富的教育資源增加相應(yīng)的創(chuàng)新 主體，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平和人力資本水平的估計(jì)系數(shù)均顯著為正， 表明三者均對(duì)科研創(chuàng)新水平具有 “協(xié)同效應(yīng)”。貿(mào)易依存度和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著 的正向影響，表明貿(mào)易依存度越高、外部貿(mào)易環(huán)境越好，越有利于新產(chǎn)品的研發(fā)，而新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生直接的促進(jìn)作用。

　　四、技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈的影響機(jī)制檢驗(yàn)

　　前文的實(shí)證結(jié)果顯示，技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈存在空間溢出效應(yīng)。接下來，我們進(jìn)一步分析技 術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新價(jià)值鏈的作用渠道。一方面，人力資本具有空間吸收效應(yīng)，研發(fā)人員可通過學(xué)習(xí)、 模仿和吸收國外研發(fā)要素等方式提升自身的創(chuàng)新能力。

　　另一方面，研發(fā)資本具有 “協(xié)同”或 “擠 出”效應(yīng)，若技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)資本相互協(xié)同，有助于緩解各地區(qū)產(chǎn)品研發(fā)面臨的融資約束，促進(jìn) 技術(shù)進(jìn)步; 若技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)資本相互擠出，大量的創(chuàng)新投入用于模仿或改進(jìn)外部技術(shù)， “擠出” 用于自主研發(fā)的資源投入，從而抑制研發(fā)創(chuàng)新[18]。基于此，本文試圖從人力資本的空間吸收效應(yīng) 和研發(fā)資本的 “協(xié)同”或 “擠占”效應(yīng)入手，分析技術(shù)引進(jìn)影響創(chuàng)新價(jià)值鏈的作用渠道。

　　五、政策啟示

　　本文的研究結(jié)論引發(fā)進(jìn)一步的思考。

　　第一，加大創(chuàng)新要素投入。高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng) 加大研發(fā)投入，尤其是加大研發(fā)資本和人力資本的投入，完善高等院校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量論文、 發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，并對(duì)自主研發(fā)的企業(yè)提供經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，縮短其專利申請審批周期，促進(jìn)創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新的積極性。

　　第二，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力。支持高等院校和科研機(jī)構(gòu)參與高水平國際合作交 流，支持企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品，通過對(duì)高質(zhì)量中間品物化技術(shù)的有效吸收來提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

　　第三，加強(qiáng)創(chuàng)新各階段之間的聯(lián)系。重視創(chuàng)新價(jià)值鏈的外溢 效應(yīng)，發(fā)揮高等院校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新 “智庫”作用，加強(qiáng)校企合作，提高科研成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)變和應(yīng)用。

　　經(jīng)濟(jì)論文投稿刊物：中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)以工業(yè)經(jīng)濟(jì)和工商管理為主要內(nèi)容，以產(chǎn)業(yè)及企業(yè)管理干部、經(jīng)濟(jì)理論作者為主要對(duì)象。發(fā)表了大量有影響、高質(zhì)量、多角度、全方位反映我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展的優(yōu)秀研究成果，得到政府決策部門、企業(yè)高層經(jīng)理人員、經(jīng)濟(jì)理論工作者及高等院校師生的充分肯定和高度評(píng)價(jià)。

　　第四，充分發(fā)揮區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。一方面，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和集成創(chuàng)新實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，推動(dòng)建立區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)生產(chǎn)要素跨區(qū)域流動(dòng); 另一方面，強(qiáng)化科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新主體間的橋梁和紐帶作用，促進(jìn)政府、高等院校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之 間的知識(shí)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)創(chuàng)新主體間的資源共享和交互式學(xué)習(xí)，擴(kuò)大創(chuàng)新成果的溢出效應(yīng)。

　　參考文獻(xiàn):

　　[1]白俊紅，王鉞，蔣伏心，李婧 . 研發(fā)要素流動(dòng)、空間知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長 [J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2017，( 7) : 109 - 123.

　　[2]郝云平，雷漢云 . 創(chuàng)新要素流動(dòng)、空間技術(shù)溢出與共享發(fā)展 [J]. 上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院學(xué)報(bào)，2019，( 1) : 107 - 121.

　　[3]馬穎，何清，李靜 . 行業(yè)間人力資本錯(cuò)配及其對(duì)產(chǎn)出的影響 [J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2018，( 11) : 7 - 25.

　　[4]李靜，楠玉，劉霞輝 . 中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長難題: 人力資本錯(cuò)配及其解決途徑 [J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2017，( 3) : 20 - 33

　　作者：韓亞峰，張占東，趙 葉